12名高管被抓，準(zhǔn)備上市的企業(yè)咋辦？

# 企業(yè)策劃 2022-05-16 10:45 來(lái)源：

　　兩家民營(yíng)企業(yè)，均為國(guó)家高新技術(shù)企業(yè)，都在行業(yè)領(lǐng)域內(nèi)取得了突出業(yè)績(jī)，也都處于申報(bào)上市前的IPO輔導(dǎo)期，上市近在眼前。然而，2021年夏的一天，因涉嫌串通投標(biāo)，兩家公司12名高管被警方帶走。一時(shí)間，公司內(nèi)部人心惶惶，股東也對(duì)公司前景產(chǎn)生了疑慮。

　　怎么辦？正當(dāng)大家愁眉不展之時(shí)，廣東廣州檢察機(jī)關(guān)送來(lái)司法大禮——涉案企業(yè)合規(guī)改革。檢察機(jī)關(guān)對(duì)兩家涉案公司開展為期3個(gè)月的合規(guī)整改試點(diǎn)，在對(duì)企業(yè)合規(guī)承諾進(jìn)行調(diào)查、評(píng)估、監(jiān)督和考察并通過(guò)后，宣告對(duì)兩家涉案企業(yè)及涉案人員作出相對(duì)不起訴處理。

　　“企業(yè)和個(gè)人犯了錯(cuò)，觸犯了法律紅線，教訓(xùn)十分深刻……”兩家企業(yè)深刻吸取教訓(xùn)，走上合規(guī)經(jīng)營(yíng)、依法經(jīng)營(yíng)的發(fā)展道路，疫情期間實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入逆勢(shì)增長(zhǎng)，也重啟IPO上市輔導(dǎo)和申報(bào)工作，預(yù)計(jì)今年內(nèi)可以完成上市。

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啟動(dòng)合規(guī)改革試點(diǎn)

符合條件不捕不訴

　　案情并不復(fù)雜，A公司和B公司在多個(gè)項(xiàng)目中相互串通投標(biāo)，共12名高管涉足其中。2021年7月1日，公安機(jī)關(guān)以串通投標(biāo)罪向廣州市人民檢察院提請(qǐng)逮捕犯罪嫌疑人楊某某、陳某某等12人。

　　“在審查逮捕階段，我們經(jīng)過(guò)研判認(rèn)為，這起案件的犯罪事實(shí)、情節(jié)均較輕，涉案人員認(rèn)罪悔罪，且兩家涉案企業(yè)均是高科技企業(yè)，具有開展企業(yè)合規(guī)的基礎(chǔ)和條件。”該案承辦檢察官介紹說(shuō)。

　　據(jù)了解，2020年3月，最高人民檢察院決定開展企業(yè)合規(guī)改革試點(diǎn)工作，要求檢察機(jī)關(guān)辦理涉及企業(yè)刑事案件時(shí)，結(jié)合辦案實(shí)際，督促涉案企業(yè)作出合規(guī)承諾并落實(shí)整改，整改效果經(jīng)過(guò)評(píng)估后，作為檢察機(jī)關(guān)依法處理案件的重要依據(jù)，依法能不捕的不捕、能不訴的不訴、能不判實(shí)刑的提出緩刑量刑建議。2021年4月，廣州市檢察院被確定為企業(yè)合規(guī)改革試點(diǎn)單位。

　　經(jīng)報(bào)請(qǐng)上級(jí)檢察機(jī)關(guān)批準(zhǔn)，廣州市檢察院決定對(duì)上述兩家公司適用涉案企業(yè)合規(guī)試點(diǎn)，并根據(jù)本案的事實(shí)和情節(jié)，以無(wú)社會(huì)危險(xiǎn)性或情節(jié)顯著輕微，決定不批準(zhǔn)逮捕楊某某、陳某某等人。

　　“優(yōu)化法治化營(yíng)商環(huán)境、服務(wù)民營(yíng)企業(yè)發(fā)展，是檢察機(jī)關(guān)義不容辭的責(zé)任。推進(jìn)企業(yè)合規(guī)改革工作，是檢察機(jī)關(guān)服務(wù)保障民營(yíng)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的重要舉措，也是優(yōu)化法治化營(yíng)商環(huán)境的新探索?！睆V州市檢察院檢察長(zhǎng)張健說(shuō)。

第三方監(jiān)督評(píng)估制

確保真整改真合規(guī)

　　A、B公司串通投標(biāo)案，也是廣州市第一件適用涉案企業(yè)合規(guī)第三方監(jiān)督評(píng)估機(jī)制辦理的案件。第三方監(jiān)督評(píng)估機(jī)制，是指檢察機(jī)關(guān)在辦理涉企犯罪案件時(shí)，對(duì)符合企業(yè)合規(guī)改革試點(diǎn)適用條件的，交由第三方監(jiān)督評(píng)估機(jī)制管委會(huì)選任組成的第三方組織，對(duì)涉案企業(yè)的合規(guī)承諾進(jìn)行調(diào)查、評(píng)估、監(jiān)督和考察，確保企業(yè)合規(guī)整改到位。

　　“企業(yè)合規(guī)改革，是一項(xiàng)集前端治理和末端處理的改革創(chuàng)新，既防止機(jī)械司法，避免‘一捕了之’‘一訴了之’，又防止不捕不訴之后‘一放了之’，通過(guò)充分運(yùn)用第三方監(jiān)督評(píng)估機(jī)制，確保涉案企業(yè)‘真整改’‘真合規(guī)’。”廣州市檢察院副檢察長(zhǎng)李學(xué)東說(shuō)。

　　2021年11月，在廣州市檢察院指導(dǎo)下，經(jīng)提請(qǐng)廣州市涉案企業(yè)合規(guī)第三方監(jiān)督評(píng)估機(jī)制管委會(huì)成立第三方組織，對(duì)A、B公司開展為期三個(gè)月的企業(yè)合規(guī)考察工作。

　　考察期內(nèi)，檢察機(jī)關(guān)要求第三方組織至少有一次階段性監(jiān)督評(píng)估意見，每次的企業(yè)整改報(bào)告和第三方評(píng)估意見都要提交檢察機(jī)關(guān)和第三方機(jī)制管委會(huì)同步審查，對(duì)于新發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，及時(shí)與第三方組織溝通，或直接向企業(yè)制發(fā)《企業(yè)合規(guī)檢察指導(dǎo)書》要求持續(xù)改進(jìn)。

　　為確保企業(yè)找準(zhǔn)整改路徑，市檢察院還邀請(qǐng)專家學(xué)者前往涉案企業(yè)“問(wèn)診把脈”，共同研究犯罪原因和整改方向：針對(duì)與招投標(biāo)權(quán)限等有密切聯(lián)系的企業(yè)內(nèi)部審批結(jié)構(gòu)、規(guī)章制度、人員管理等方面存在的問(wèn)題與漏洞，制定可行性合規(guī)整改計(jì)劃，構(gòu)建有效的合規(guī)組織架構(gòu)和人員管理體系，完善相關(guān)的規(guī)章制度和業(yè)務(wù)管理流程，彌補(bǔ)企業(yè)制度建設(shè)和監(jiān)督管理漏洞，防止再次發(fā)生違法犯罪。

　　在合規(guī)整改之初，A、B公司已分別退繳違法所得142萬(wàn)元、181萬(wàn)元，并對(duì)相關(guān)責(zé)任人員分別進(jìn)行了扣罰獎(jiǎng)金、降級(jí)、取消相關(guān)審批職權(quán)等處理。經(jīng)過(guò)前期合規(guī)整改，涉案公司在董事會(huì)下設(shè)了獨(dú)立運(yùn)行、權(quán)責(zé)分明的“合規(guī)與道德遵循委員會(huì)”，設(shè)置合規(guī)部與專職合規(guī)員獨(dú)立負(fù)責(zé)合規(guī)制度實(shí)施推行及監(jiān)督管理工作；建立規(guī)范的招投標(biāo)制度和流程，增設(shè)禁止行為、合規(guī)監(jiān)督機(jī)制等合規(guī)內(nèi)容；建立多種形式的舉報(bào)投訴渠道，制定《合規(guī)手冊(cè)》和《員工手冊(cè)》，樹立企業(yè)合規(guī)意識(shí)與建設(shè)合規(guī)文化。

　　“我們還通過(guò)繼續(xù)聘任知名律所的專業(yè)合規(guī)顧問(wèn)團(tuán)隊(duì)，根據(jù)企業(yè)發(fā)展持續(xù)完善合規(guī)部門設(shè)置，逐步推進(jìn)整個(gè)企業(yè)的大合規(guī)體系建設(shè)，全面保障企業(yè)的健康發(fā)展?！盉公司相關(guān)負(fù)責(zé)人告訴記者。

公開聽證實(shí)地審查

檢驗(yàn)合規(guī)整改效果

　　經(jīng)過(guò)3個(gè)月合規(guī)整改，涉案企業(yè)是否符合整改要求、達(dá)到預(yù)期目標(biāo)？

　　為檢驗(yàn)合規(guī)整改效果，避免“紙面整改”“形式合規(guī)”，2022年2月28日，廣州市檢察院召開首場(chǎng)企業(yè)合規(guī)案件檢察聽證會(huì)，對(duì)A、B公司串通投標(biāo)案企業(yè)合規(guī)整改效果開展聽證。

　　此次聽證會(huì)由企業(yè)合規(guī)領(lǐng)域知名專家學(xué)者、政府監(jiān)管部門和工商聯(lián)人士等作為聽證員，并邀請(qǐng)廣州市人大代表、政協(xié)委員、人民監(jiān)督員、偵查機(jī)關(guān)民警旁聽，通過(guò)說(shuō)明、提問(wèn)、現(xiàn)場(chǎng)查閱等方式對(duì)企業(yè)合規(guī)整改有效性和第三方監(jiān)督評(píng)估結(jié)論的正當(dāng)性進(jìn)行審查。

　　涉案公司匯報(bào)企業(yè)合規(guī)整改情況后，第三方組織出具了監(jiān)督評(píng)估報(bào)告，并從考察方法、考察經(jīng)過(guò)、考察結(jié)論等角度說(shuō)明監(jiān)督評(píng)估情況，認(rèn)為涉案公司企業(yè)合規(guī)計(jì)劃有效、可行、全面，企業(yè)整改到位且富有成效，評(píng)定檔次為優(yōu)。這一評(píng)定結(jié)論獲得了聽證員及與會(huì)人大代表、政協(xié)委員和公安機(jī)關(guān)偵查人員的認(rèn)可。

　　3月3日，廣州市檢察院協(xié)同市工商聯(lián)、市市場(chǎng)監(jiān)管局，并邀請(qǐng)省檢察院相關(guān)部門，共同前往A、B公司開展實(shí)地審查。三個(gè)審查小組采取提問(wèn)考核、文本審閱、抽樣檢查、穿行測(cè)試、想定作業(yè)5種審查方法，多角度、全方位審查兩家涉案企業(yè)整改后的合規(guī)組織體系建設(shè)和實(shí)際運(yùn)行情況，并現(xiàn)場(chǎng)向企業(yè)反饋實(shí)地審查意見以及持續(xù)改進(jìn)方向。

　　“下一步，我們將以該案的成功辦理為基礎(chǔ)，總結(jié)制定《廣州市檢察機(jī)關(guān)涉案企業(yè)合規(guī)整改和第三方監(jiān)督評(píng)估結(jié)論審查辦法》，為檢察官審查判斷企業(yè)合規(guī)整改的真實(shí)有效性和第三方考察結(jié)論的客觀公正性提供規(guī)范指引?！崩顚W(xué)東說(shuō)。

持續(xù)監(jiān)管以案促管

促企業(yè)合規(guī)常態(tài)化

　　“通過(guò)整改，公司重新煥發(fā)出一種合規(guī)執(zhí)著、健康向上、積極作為的精神面貌和發(fā)展力量，讓公司和全體員工在迷茫、失措和艱難的階段，看到了前進(jìn)的方向，凝聚一心，轉(zhuǎn)危為機(jī)。我們將爭(zhēng)取早日成為‘合規(guī)創(chuàng)造價(jià)值’的標(biāo)桿企業(yè)，為客戶、為員工、為社會(huì)創(chuàng)造更多價(jià)值、作出更大的貢獻(xiàn)?！鄙姘钙髽I(yè)代表如是說(shuō)。

　　3月22日，廣州市檢察院宣告對(duì)A、B公司兩家涉案企業(yè)及涉案人員作出相對(duì)不起訴處理。而合規(guī)整改取得的效果更是令兩家涉案企業(yè)共計(jì)3000余員工，看到了比過(guò)去更加光明的未來(lái)。

　　在合規(guī)整改過(guò)程中，兩家企業(yè)不裁員、不減薪、不拖欠，并通過(guò)對(duì)合規(guī)計(jì)劃的實(shí)施推進(jìn)和合規(guī)組織體系的建設(shè)完善，克服了案件和疫情等多重影響，雙雙實(shí)現(xiàn)逆勢(shì)增長(zhǎng)，其中B公司年?duì)I業(yè)收入同比增長(zhǎng)10%，利潤(rùn)增長(zhǎng)20%，員工規(guī)模增長(zhǎng)15%；A公司年?duì)I業(yè)收入同比增長(zhǎng)8%，員工規(guī)模增長(zhǎng)34.6%，員工薪資增長(zhǎng)53%。案件辦結(jié)后，A、B公司均順利重啟了IPO上市輔導(dǎo)和申報(bào)工作，預(yù)計(jì)今年內(nèi)可以完成上市。

　　據(jù)了解，改革試點(diǎn)以來(lái)，廣州市檢察機(jī)關(guān)積極發(fā)揮檢察主導(dǎo)作用，一年來(lái)共辦理企業(yè)合規(guī)案件22件，涉案企業(yè)24家，退繳違法所得、支付環(huán)境修復(fù)費(fèi)用等共計(jì)3686萬(wàn)元。一些涉案企業(yè)的馳名商標(biāo)、重要的商事主體資格等得以保留。

　　企業(yè)合規(guī)建設(shè)一直在路上。在作出不起訴決定后，廣州檢察機(jī)關(guān)通過(guò)檢察建議等方式協(xié)調(diào)行政監(jiān)管部門以提升監(jiān)管等級(jí)、加大監(jiān)管密度等方式對(duì)涉案企業(yè)進(jìn)行一段時(shí)間的持續(xù)重點(diǎn)監(jiān)管，督促企業(yè)能夠以案促管，將合規(guī)建設(shè)從被動(dòng)推向主動(dòng)，從專項(xiàng)合規(guī)走向全面合規(guī)，不斷提高企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)能力，以企業(yè)合規(guī)常態(tài)化促成企業(yè)的行穩(wěn)致遠(yuǎn)、高質(zhì)量發(fā)展。