國有企業(yè)招標(biāo)文件編制常見風(fēng)險與防控舉措

# 標(biāo)書制作 2022-10-31 14:03 來源：

當(dāng)前，國有企業(yè)采購工作面臨的一個重要挑戰(zhàn)即如何處理好“合規(guī)”與“效率”之間的關(guān)系，這也是國有企業(yè)采購的一個普遍特點。本文從國有企業(yè)招標(biāo)文件編制的常見風(fēng)險入手，對招標(biāo)文件編制過程中在投標(biāo)人資格要求、評標(biāo)辦法、合同條款、技術(shù)規(guī)范等六個方面須關(guān)注的風(fēng)險點以及應(yīng)采取的防控措施進(jìn)行了論述，并分享了相關(guān)實踐案例。

國有企業(yè)采購品類豐富、需求廣泛，招標(biāo)采購作為國有企業(yè)采購的一種重要方式，不僅能夠降低企業(yè)采購成本，還能夠促進(jìn)資源的有效配置，在企業(yè)生產(chǎn)運營中發(fā)揮著重要作用。國有企業(yè)招標(biāo)采購活動兼具公共采購和企業(yè)采購雙重特點，既要遵守招標(biāo)采購等法律法規(guī)規(guī)定，又要符合適價、適質(zhì)、適量、適時的原則。

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一、招標(biāo)文件編制常見風(fēng)險

招標(biāo)文件既是招標(biāo)、開標(biāo)、投標(biāo)、評標(biāo)、定標(biāo)的依據(jù)，也是招標(biāo)人和中標(biāo)人訂立合同的基礎(chǔ)，其在程序上對招標(biāo)人和投標(biāo)人都具有法律約束力。實踐中，招標(biāo)文件的編制質(zhì)量是招標(biāo)活動成敗的關(guān)鍵因素。在電子招標(biāo)投標(biāo)實踐中，招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)在招標(biāo)文件編制方面的常見風(fēng)險有三類。

1.內(nèi)容不合法

招標(biāo)文件內(nèi)容不合法主要體現(xiàn)為：依法必須進(jìn)行招標(biāo)的項目以特定行政區(qū)域或者特定行業(yè)的業(yè)績、獎項作為加分條件或者中標(biāo)條件；限定或者指定特定的專利、商標(biāo)、品牌、原產(chǎn)地或者供應(yīng)商；通過設(shè)置限制性、傾向性條件，限制、排斥部分企業(yè)投標(biāo)；對潛在投標(biāo)人或投標(biāo)人采取不同的資格審查或評標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)；依法必須招標(biāo)項目非法限定潛在投標(biāo)人或投標(biāo)人的所有制形式或組織形式等。

2.內(nèi)容不合理

招標(biāo)文件內(nèi)容不合理主要體現(xiàn)為：設(shè)定的資格、技術(shù)、商務(wù)條件與招標(biāo)項目的具體特點和實際需要不相適應(yīng)或者與合同履行無關(guān)；招標(biāo)文件內(nèi)容脫離實際情況和項目需求，未考慮正常的生產(chǎn)、建設(shè)周期而提出不合理工期/交貨期要求；縮短投標(biāo)文件編制所需的合理時間；設(shè)置苛刻的付款方式；提出難以滿足的特殊服務(wù)要求和技術(shù)參數(shù)；約定“一邊倒”的違約責(zé)任等。這些不合理的約定極易引發(fā)爭議，并為合同履約留下隱患。

3.內(nèi)容不詳盡

招標(biāo)文件內(nèi)容不詳盡主要體現(xiàn)為：招標(biāo)文件需求描述不具體；技術(shù)指標(biāo)、質(zhì)量要求、驗收標(biāo)準(zhǔn)不明確等。這些不詳盡的內(nèi)容將影響投標(biāo)人的投標(biāo)策略和正常報價，最終將影響招標(biāo)項目的順利實施。

對招標(biāo)文件常見的風(fēng)險，招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)可以采用的內(nèi)部風(fēng)險防控管理措施之一就是編制招標(biāo)文件模板。在編制某一具體的招標(biāo)文件時，既要選擇合適的招標(biāo)文件模板，又不能簡單機(jī)械地套用模板，而是要充分結(jié)合招標(biāo)項目的特點和實際需求，確保招標(biāo)文件既能通過使用模板實現(xiàn)規(guī)范化，又能很好地滿足招標(biāo)項目的個性化需求。

二、招標(biāo)文件編制內(nèi)部防控措施

招標(biāo)文件一般包括投標(biāo)人須知、投標(biāo)人資格要求、報價格式、評標(biāo)辦法、合同條款、技術(shù)規(guī)范等內(nèi)容。對招標(biāo)文件的各部分內(nèi)容，招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)應(yīng)重點關(guān)注以下風(fēng)險點并做好相應(yīng)防控措施。

1.投標(biāo)人須知

對于投標(biāo)人須知，應(yīng)重點關(guān)注三個方面的風(fēng)險點。

（1）招標(biāo)范圍。由于招標(biāo)范圍將在招標(biāo)公告中體現(xiàn)，因此在投標(biāo)人須知中要確保明確描述，且與招標(biāo)文件的合同條款、技術(shù)規(guī)范等后續(xù)內(nèi)容保持一致，以幫助投標(biāo)人準(zhǔn)確判斷標(biāo)的規(guī)模，進(jìn)而決定是否參與投標(biāo)。

（2）工期/交貨期/服務(wù)期。在擬定招標(biāo)工作時間計劃時，應(yīng)及早啟動，做好招標(biāo)準(zhǔn)備工作，保障采購項目整體工期。工期可在評標(biāo)辦法的技術(shù)評審內(nèi)容中約定，若投標(biāo)人縮短工期，提前完工，可適當(dāng)加分，且其評分區(qū)間的對應(yīng)時間不可超出要求的時間。此外，工期應(yīng)不早于計劃的中標(biāo)通知書發(fā)送時間和預(yù)計的合同簽訂時間。

（3）投標(biāo)人重點注意事項。著重描述本標(biāo)段的特殊性，注明需要投標(biāo)人重視的內(nèi)容。如對于包括多個子標(biāo)段的項目，可約定兼投不兼中的授標(biāo)原則。

2.投標(biāo)人資格要求

對投標(biāo)人資格要求，主要為企業(yè)資質(zhì)要求，也有不少依法必須招標(biāo)項目要求投標(biāo)人應(yīng)滿足一定的業(yè)績要求。資質(zhì)認(rèn)證是國家的行政許可制度，主要包括投標(biāo)人企業(yè)資質(zhì)、產(chǎn)品資質(zhì)兩種類型。

（1）在企業(yè)資質(zhì)方面，投標(biāo)人必須具備相應(yīng)資質(zhì)。若投標(biāo)人不具有法律法規(guī)規(guī)定的資質(zhì)等級證書或者資質(zhì)證書載明的資質(zhì)等級與本招標(biāo)項目要求不符的，則否決其投標(biāo)。如《建筑法》規(guī)定，建筑施工企業(yè)、勘察單位、設(shè)計單位和工程監(jiān)理單位必須在其資質(zhì)等級許可的范圍內(nèi)從事建筑活動。

（2）在產(chǎn)品資質(zhì)方面，投標(biāo)產(chǎn)品必須具備相應(yīng)資質(zhì)。若投標(biāo)產(chǎn)品不具備國家規(guī)定的生產(chǎn)許可證或認(rèn)證證書，生產(chǎn)許可證或認(rèn)證證書過期或者與本招標(biāo)項目的產(chǎn)品型號規(guī)格不對應(yīng)，沒有涵蓋招標(biāo)標(biāo)的地，則否決其投標(biāo)。

當(dāng)前，在國家深入推進(jìn)“放管服”改革的大背景下，各地逐步弱化了對企業(yè)資質(zhì)許可的要求，陸續(xù)修訂、廢止了部分企業(yè)資質(zhì)許可，并加強(qiáng)了對企業(yè)及個人的信用管理。對于已廢止的資質(zhì)，在編制招標(biāo)文件時不可再作為“投標(biāo)人資質(zhì)要求”。招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)應(yīng)及時關(guān)注最新的政策法規(guī)，熟悉企業(yè)資質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)的變化與更新，準(zhǔn)確填寫企業(yè)資質(zhì)名稱，具體如表1所示。

實踐中，編制招標(biāo)文件時，企業(yè)資質(zhì)要求設(shè)置不當(dāng)主要有六種常見情形。

一是資格條件設(shè)定過高。如某房屋建筑工程的樁基礎(chǔ)工程施工招標(biāo)，樁基深度20米，單樁承受設(shè)計荷載4500KN，招標(biāo)文件要求投標(biāo)人具有地基基礎(chǔ)工程專業(yè)承包一級資質(zhì)。但是按照《建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)》的規(guī)定，地基基礎(chǔ)工程專業(yè)承包三級資質(zhì)即可承擔(dān)該工程的施工。

二是資格條件設(shè)定過低。如某輸變電工程監(jiān)理招標(biāo)，電壓等級330kV，招標(biāo)文件要求投標(biāo)人具有電力工程監(jiān)理專業(yè)乙級及以上資質(zhì)，或工程監(jiān)理綜合資質(zhì)。但是按照《工程監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)》的規(guī)定，電力工程監(jiān)理專業(yè)乙級可承擔(dān)相應(yīng)專業(yè)工程類別二級（含二級）以下建設(shè)工程項目的工程監(jiān)理業(yè)務(wù)。而根據(jù)《建設(shè)工程監(jiān)理范圍和規(guī)模標(biāo)準(zhǔn)》的規(guī)定，輸變電工程二級為330kV以下（不含本數(shù)），一級為330kV及以上。

三是資格條件與招標(biāo)項目無關(guān)。如某板式換熱器改造清洗項目招標(biāo)，招標(biāo)文件要求投標(biāo)人具有安全生產(chǎn)許可證。又如某IT硬件設(shè)備招標(biāo)，招標(biāo)文件要求投標(biāo)人具備CMMI（Capability Maturity Model Integration，即能力成熟度模型集成，主要用于軟件能力測試）認(rèn)證證書。

四是應(yīng)設(shè)置而未設(shè)置資格條件。

五是資格名稱與專有名稱不符。如某環(huán)保項目招標(biāo)文件要求環(huán)保工程設(shè)計一級資質(zhì)，而環(huán)保工程設(shè)計資質(zhì)通常有環(huán)境工程設(shè)計專項資質(zhì)（分甲級、乙級）、環(huán)保工程專業(yè)承包資質(zhì)（分一級、二級、三級）兩類，工程設(shè)計資質(zhì)對應(yīng)的是甲級、乙級，而不是一級、二級、三級。

六是其他不當(dāng)情形。如要求投標(biāo)人在項目所在地設(shè)立分公司等，這明顯違背《中共中央國務(wù)院關(guān)于加快建設(shè)全國統(tǒng)一大市場的意見》中“不得違法限定投標(biāo)人所在地、所有制形式、組織形式，或者設(shè)定其他不合理的條件以排斥、限制經(jīng)營者參與投標(biāo)采購活動” 的規(guī)定。

（3）投標(biāo)人應(yīng)滿足一定的業(yè)績要求。招標(biāo)文件中的另一項資格要求是業(yè)績要求。實踐中，招標(biāo)文件中常見的不合理項如“依法必須進(jìn)行招標(biāo)的項目以特定行政區(qū)域或者特定行業(yè)的業(yè)績、獎項作為加分條件或者中標(biāo)條件”，該要求屬于以不合理條件排斥、限制潛在投標(biāo)人。又如編制業(yè)績要求時，不得脫離項目的具體特點和實際需求，對普通房屋建筑工程施工標(biāo)段，就不得要求邊坡支護(hù)工程業(yè)績。另外，業(yè)績描述中應(yīng)明確“是否為已完成業(yè)績”，準(zhǔn)確描述業(yè)績時間段的起止時間點。業(yè)績時間要求不宜寫成“近三年”，可描述為“某年某月某日至投標(biāo)截止日”。

3.報價格式

招標(biāo)文件的報價格式應(yīng)結(jié)合項目實際特點和招標(biāo)范圍，修改招標(biāo)文件模板中的報價說明和報價表格式，以滿足招標(biāo)項目實際需求。報價表中工程數(shù)量應(yīng)與技術(shù)規(guī)范書保持一致，確保價格表中各分項的完整性和工程數(shù)量的準(zhǔn)確性。同時，應(yīng)確保報價表格式及其說明/備注與評標(biāo)辦法中評標(biāo)價調(diào)價約定的一致性，并檢查報價說明的調(diào)價內(nèi)容與合同調(diào)價條款的一致性。準(zhǔn)確設(shè)定稅率要求：對一般納稅人，具體稅率為：工程施工類9%、貨物類13%、服務(wù)類6%；對小規(guī)模納稅人，稅率為3%。此外，應(yīng)隨時關(guān)注稅率方面的政策變化。對投標(biāo)報價為浮動價格的，如液氨、酸、堿、鋼材、電纜等，應(yīng)明確調(diào)整范圍，準(zhǔn)確設(shè)定調(diào)價的公式，合理約定基準(zhǔn)值取值時間。若報價說明或備注中寫明“詳見附件/附表”，應(yīng)核查“附件/附表”的完整性和準(zhǔn)確性。

4.評標(biāo)辦法

對于評標(biāo)辦法中的技術(shù)評審，編制招標(biāo)文件時應(yīng)重點關(guān)注四個方面。

（1）技術(shù)評審因素和標(biāo)準(zhǔn)描述詳細(xì)。結(jié)合項目的具體特點和實際需求設(shè)置評審因素和評審標(biāo)準(zhǔn)。如優(yōu)良中分別對應(yīng)的評審標(biāo)準(zhǔn)，優(yōu)良中等級的評分區(qū)間應(yīng)細(xì)化評分因素，使用客觀、可量化指標(biāo)。業(yè)績因素可以一定期間內(nèi)的實際銷售額或合同件數(shù)的多少約定相應(yīng)的得分，不宜采用“優(yōu)、良、中”等難以客觀衡量的主觀概念。對于技術(shù)方案不易客觀量化的評分因素，應(yīng)設(shè)定其最低得分值或評分區(qū)間，不宜采用“酌情評分”等含糊概念，從而將評委的自由裁量權(quán)控制在合理范圍內(nèi)。

（2）合理設(shè)置評審因素分值權(quán)重。高分區(qū)應(yīng)突出招標(biāo)方的目標(biāo)和意圖，設(shè)置在項目的重點和難點上。對不同評分因素的得分值應(yīng)進(jìn)行橫向比較，對不合理的進(jìn)行適當(dāng)調(diào)整或者對評分因素的權(quán)重進(jìn)行重新分配，保證各評分因素的分值相對合理。

（3）避免指定品牌、廠家、產(chǎn)地等排他性內(nèi)容。

（4）評審標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)不低于投標(biāo)人資格要求、否決條款及技術(shù)規(guī)范書的要求。

對于評標(biāo)辦法中的價格評審，招標(biāo)文件編制時應(yīng)重點關(guān)注以下內(nèi)容：以平均價為基準(zhǔn)價的，采取措施防止圍標(biāo)，避免出現(xiàn)質(zhì)優(yōu)價廉未中標(biāo)的情形；確保價格評審標(biāo)準(zhǔn)與基準(zhǔn)值公式、扣分公式及其參數(shù)設(shè)置一致，以及參數(shù)填寫的完整性等。

5.合同條款

招標(biāo)文件中合同條款應(yīng)詳盡切實，避免只是原則性地列出主要條款或者列出的合同內(nèi)容不符合項目需求。合同條款優(yōu)先選用合同模板，結(jié)合標(biāo)段特點和項目需求，修改合同專用條款，以防范合同條件不完備，定標(biāo)后在簽約階段再進(jìn)行談判甚至不得不改變實質(zhì)性內(nèi)容重新商談、起草合同或者談判失敗、不能順利簽約等風(fēng)險。

招標(biāo)文件中合同條款的關(guān)注重點主要有：合同計價方式、付款方式、調(diào)價、稅率、結(jié)算方式、考核等。

合同爭議解決方式：若選用仲裁方式，應(yīng)準(zhǔn)確寫明仲裁機(jī)構(gòu)和仲裁地點。避免設(shè)置苛刻的付款方式，提出難以滿足的特殊服務(wù)要求和技術(shù)參數(shù)，約定“一邊倒”的違約責(zé)任，易引起爭議，并給履約合同留下隱患。

暫估價內(nèi)容招標(biāo)的約定：暫估價應(yīng)包括在總承包范圍內(nèi)，總承包招標(biāo)文件應(yīng)當(dāng)明確暫估價項目及其招標(biāo)主體，以及建設(shè)單位和總承包單位的權(quán)利、義務(wù)。

缺陷責(zé)任期：承包人按照合同約定承擔(dān)缺陷修復(fù)義務(wù)，缺陷責(zé)任期一般為6個月、12個月或24個月。

質(zhì)量保證期：基礎(chǔ)設(shè)施工程、房屋建筑的地基基礎(chǔ)工程和主體結(jié)構(gòu)工程，其質(zhì)量保證期為設(shè)計文件規(guī)定的該工程的合理使用年限。

質(zhì)量保證金：《建設(shè)工程質(zhì)量保證金管理辦法》規(guī)定，建設(shè)工程的質(zhì)量保證金不得超過工程價款結(jié)算總額的3%。

6.技術(shù)規(guī)范

對招標(biāo)文件中技術(shù)規(guī)范書的同一內(nèi)容描述，盡量在一處描述，若其他地方需要此內(nèi)容，可寫為“詳見**”，避免前后表述不一致。技術(shù)規(guī)范書中應(yīng)避免出現(xiàn)商務(wù)條款（報價表、付款方式、考核條款、投標(biāo)人資格要求）。招標(biāo)文件中技術(shù)參數(shù)和規(guī)范力求詳細(xì)、準(zhǔn)確，避免開標(biāo)后再商議技術(shù)問題、定標(biāo)后再修改項目需求等情況。若招標(biāo)文件需求描述不準(zhǔn)確，技術(shù)指標(biāo)、質(zhì)量要求、驗收標(biāo)準(zhǔn)不明確，將影響投標(biāo)人的正常報價和投標(biāo)策略，最終影響招標(biāo)項目的順利實施。技術(shù)規(guī)范還應(yīng)避免提出苛刻的售后服務(wù)要求，或者強(qiáng)求供應(yīng)商在項目所在地要有售后服務(wù)點，變相地排斥外地供應(yīng)商參與當(dāng)?shù)夭少徎顒拥臋?quán)利。

工程、服務(wù)類技術(shù)規(guī)范應(yīng)重點關(guān)注招標(biāo)范圍、工期/服務(wù)期、質(zhì)量、安全和技術(shù)要求，圖紙、工程量清單等附件。貨物類技術(shù)規(guī)范應(yīng)重點關(guān)注供貨范圍、交貨期、質(zhì)量、技術(shù)要求等。技術(shù)規(guī)范中于對品牌、廠商的要求，應(yīng)避免指定品牌、廠家或產(chǎn)地等排他性的條款。優(yōu)先從技術(shù)規(guī)格、型號、參數(shù)等方面描述設(shè)備材料的要求，盡量減少使用短名單。如果必須引用某一生產(chǎn)供應(yīng)者的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)才能準(zhǔn)確或者清楚地說明擬招標(biāo)項目的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)時，可以引用不少于3個同等檔次品牌或者生產(chǎn)供應(yīng)商給投標(biāo)人報價時做出選擇，引用品牌或者生產(chǎn)供應(yīng)商名稱前應(yīng)當(dāng)加上“參照或相當(dāng)于”的字樣，引用的貨物品牌或者生產(chǎn)供應(yīng)商在市場上應(yīng)當(dāng)具有可選擇性。若僅寫短名單，而不加上“參照或相當(dāng)于”，則無論在短名單中寫多少個品牌，均屬于指定/限定品牌。

三、基于企業(yè)實踐的招標(biāo)文件編制創(chuàng)新應(yīng)用

某國有企業(yè)采購利用電子商務(wù)交易平臺，實現(xiàn)了全流程電子化招標(biāo)采購。根據(jù)規(guī)范要求，電子平臺固化招標(biāo)采購流程，實現(xiàn)招標(biāo)投標(biāo)數(shù)字化。對于電子招標(biāo)中招標(biāo)文件的內(nèi)部管控，基于企業(yè)實踐，主要有三方面的創(chuàng)新應(yīng)用。

1.通過電子平臺固化招標(biāo)文件審核流程

招標(biāo)文件審核程序規(guī)范化，既防止了隨意簡化程序，也提高了工作效率。對招標(biāo)文件設(shè)置某些必填字段，強(qiáng)制要求填寫，統(tǒng)一規(guī)范要求，確保招標(biāo)文件內(nèi)容完整。

2.通過招標(biāo)文件制作軟件設(shè)置標(biāo)準(zhǔn)化模板

電子平臺提供招標(biāo)文件制作專用工具軟件，制定標(biāo)準(zhǔn)化模板。標(biāo)準(zhǔn)化招標(biāo)文件不但大大提升了招標(biāo)文件質(zhì)量和編制效率，也更加適應(yīng)采購項目的個體需求，兼具靈活性。招標(biāo)人可以按照項目專業(yè)類型，自行選擇匹配的招標(biāo)文件模板制作招標(biāo)文件。平臺可動態(tài)維護(hù)管理、智能制作、簽署合成和提交招標(biāo)文件。如平臺利用工程量清單制作工具，按清單計價標(biāo)準(zhǔn)，通過與工程設(shè)計模型對接，智能獲取、計算和制作工程數(shù)量清單。通過平臺系統(tǒng)的限制、提醒、引導(dǎo)，實現(xiàn)對招標(biāo)文件風(fēng)險防控的標(biāo)準(zhǔn)化和數(shù)字化。

3.便于全程在線監(jiān)管

根據(jù)需要可快速查閱招標(biāo)文件中預(yù)警信息的詳細(xì)字段，或通過鏈接便捷地轉(zhuǎn)至其他業(yè)務(wù)系統(tǒng)進(jìn)行查閱，實現(xiàn)了全程在線監(jiān)管，并在平臺中系統(tǒng)留痕。

四、結(jié)束語

國有企業(yè)在招標(biāo)采購過程中需要關(guān)注的風(fēng)險事項非常多，執(zhí)行過程中會有各種新問題不斷地出現(xiàn)。對于招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)來說，應(yīng)從招標(biāo)文件編制這個源頭和關(guān)鍵著手，做好內(nèi)部風(fēng)險防控，在此基礎(chǔ)上，組織好招標(biāo)投標(biāo)活動，合法合規(guī)完成國有企業(yè)招標(biāo)代理服務(wù)，滿足招標(biāo)人適價、適質(zhì)、適量、適時的采購需求。