《安全生產(chǎn)法》里的“企業(yè)主要負(fù)責(zé)人”到底是指誰(shuí)？

# 工程造價(jià) 2022-07-14 09:17 來(lái)源：

網(wǎng)友咨詢:《安全生產(chǎn)法》中的主要負(fù)責(zé)人指的什么？包不包括實(shí)際控制人？而實(shí)際控制人的概念多見(jiàn)于上市公司，不是上市公司有沒(méi)有實(shí)際控制人？

應(yīng)急管理部回復(fù):全國(guó)人大常委會(huì)法工委與應(yīng)急管理部共同編寫(xiě)的《中華人民共和國(guó)安全生產(chǎn)法釋義》一書(shū)對(duì)此問(wèn)題有所解釋。生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位的主要負(fù)責(zé)人，對(duì)企業(yè)而言，不同組織形式的企業(yè)有所不同?！吨泄仓醒雵?guó)務(wù)院關(guān)于推進(jìn)安全生產(chǎn)領(lǐng)域改革發(fā)展的意見(jiàn)》規(guī)定，生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位的法定代表人和實(shí)際控制人同為安全生產(chǎn)的的第一責(zé)任人。對(duì)于有限責(zé)任公司和股份有限公司，主要負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)是公司董事長(zhǎng)和經(jīng)理（總經(jīng)理、首席執(zhí)行官或其他實(shí)際履行經(jīng)理職責(zé)的企業(yè)負(fù)責(zé)人）；對(duì)于非公司制的企業(yè)，主要負(fù)責(zé)人為企業(yè)的廠長(zhǎng)、經(jīng)理、礦長(zhǎng)等企業(yè)行政“一把手”?；貜?fù)單位: 政策法規(guī)司回復(fù)時(shí)間: 2021-07-21

生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位主要負(fù)責(zé)人，對(duì)企業(yè)而言，不同組織形式的企業(yè)有所不同。

《中共中央國(guó)務(wù)院關(guān)于推進(jìn)安全生產(chǎn)領(lǐng)域改革發(fā)展的意見(jiàn)》規(guī)定，生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位的法定代表人和實(shí)際控制人同為安全生產(chǎn)的第一責(zé)任人。

法定代表人，是指依法律或法人章程規(guī)定代表法人行使職權(quán)的負(fù)責(zé)人。我國(guó)法律實(shí)行單一法定代表人制，一般認(rèn)為法人的正職行政負(fù)責(zé)人為其唯一法定代表人。

對(duì)公司制的企業(yè)，按照公司法的規(guī)定，有限責(zé)任公司（包括國(guó)有獨(dú)資公司）和股份有限公司的董事長(zhǎng)是公司的法定代表人，經(jīng)理負(fù)責(zé)“主持公司的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)工作”。

因此，有限責(zé)任公司和股份公司的主要負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)是公司董事長(zhǎng)和經(jīng)理（總經(jīng)理、首席執(zhí)行官或其他實(shí)際履行經(jīng)理職責(zé)的企業(yè)負(fù)責(zé)人）。

對(duì)于非公司制的企業(yè)，主要負(fù)責(zé)人為企業(yè)的廠長(zhǎng)、經(jīng)理、礦長(zhǎng)等行政“一把手”。

如《全民所有制工業(yè)企業(yè)法》規(guī)定、企業(yè)實(shí)行廠長(zhǎng)(經(jīng)理)負(fù)責(zé)制，廠長(zhǎng)是企業(yè)的法定代表人，對(duì)企業(yè)負(fù)有全面責(zé)任。

實(shí)際控制人，通常指雖不是企業(yè)的法定代表人或者股東、但通過(guò)投資關(guān)系、協(xié)議或者其他安排，能夠?qū)嶋H支配公司行為的人。

在一般情況下，企業(yè)法定代表人由董事長(zhǎng)或總經(jīng)理?yè)?dān)任，也是企業(yè)實(shí)際控制人。

但是，一些企業(yè)特別是一些中小企業(yè)的法定代表人背后往往另有實(shí)際控制人，他們對(duì)企業(yè)的重大事項(xiàng)有最終的決策權(quán)。

其他負(fù)責(zé)人是指主要負(fù)責(zé)人以外的有關(guān)負(fù)責(zé)人員，比如生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位一把手以外的副職等人員。

原安監(jiān)總局3號(hào)令及80號(hào)令中對(duì)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位主要負(fù)責(zé)人進(jìn)行的定義：

企業(yè)主要負(fù)責(zé)人問(wèn)責(zé)條款

新《安全生產(chǎn)法》對(duì)于企業(yè)共有24條問(wèn)責(zé)條款，即“24條問(wèn)責(zé)”清單，其中有6條問(wèn)責(zé)的法律責(zé)任條款直接是針對(duì)企業(yè)主要負(fù)責(zé)人的，如下：

1. 安全生產(chǎn)資金投入違法行為，見(jiàn)《安全生產(chǎn)法》第九十三條：

生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位的決策機(jī)構(gòu)、主要負(fù)責(zé)人或者個(gè)人經(jīng)營(yíng)的投資人不依照本法規(guī)定保證安全生產(chǎn)所必需的資金投入，致使生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位不具備安全生產(chǎn)條件的，責(zé)令限期改正，提供必需的資金；逾期未改正的，責(zé)令生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位停產(chǎn)停業(yè)整頓。

有前款違法行為，導(dǎo)致發(fā)生生產(chǎn)安全事故的，對(duì)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位的主要負(fù)責(zé)人給予撤職處分，對(duì)個(gè)人經(jīng)營(yíng)的投資人處二萬(wàn)元以上二十萬(wàn)元以下的罰款；構(gòu)成犯罪的，依照刑法有關(guān)規(guī)定追究刑事責(zé)任。

2.主要負(fù)責(zé)人未履行職責(zé)，見(jiàn)《安全生產(chǎn)法》第九十四條：

生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位的主要負(fù)責(zé)人未履行本法規(guī)定的安全生產(chǎn)管理職責(zé)的，責(zé)令限期改正，處二萬(wàn)元以上五萬(wàn)元以下的罰款；逾期未改正的，處五萬(wàn)元以上十萬(wàn)元以下的罰款，責(zé)令生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位停產(chǎn)停業(yè)整頓。

生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位的主要負(fù)責(zé)人有前款違法行為，導(dǎo)致發(fā)生生產(chǎn)安全事故的，給予撤職處分；構(gòu)成犯罪的，依照刑法有關(guān)規(guī)定追究刑事責(zé)任。

生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位的主要負(fù)責(zé)人依照前款規(guī)定受刑事處罰或者撤職處分的，自刑罰執(zhí)行完畢或者受處分之日起，五年內(nèi)不得擔(dān)任任何生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位的主要負(fù)責(zé)人；對(duì)重大、特別重大生產(chǎn)安全事故負(fù)有責(zé)任的，終身不得擔(dān)任本行業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位的主要負(fù)責(zé)人。

3.主要負(fù)責(zé)人生產(chǎn)安全責(zé)任事故，見(jiàn)《安全生產(chǎn)法》第九十五條：

生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位的主要負(fù)責(zé)人未履行本法規(guī)定的安全生產(chǎn)管理職責(zé)，導(dǎo)致發(fā)生生產(chǎn)安全事故的，由應(yīng)急管理部門(mén)依照下列規(guī)定處以罰款：

（一）發(fā)生一般事故的，處上一年年收入百分之四十的罰款；

（二）發(fā)生較大事故的，處上一年年收入百分之六十的罰款；

（三）發(fā)生重大事故的，處上一年年收入百分之八十的罰款；

（四）發(fā)生特別重大事故的，處上一年年收入百分之一百的罰款。

4.與從業(yè)人員訂立協(xié)議違法行為，見(jiàn)《安全生產(chǎn)法》第一百零六條：

生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位與從業(yè)人員訂立協(xié)議，免除或者減輕其對(duì)從業(yè)人員因生產(chǎn)安全事故傷亡依法應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任的，該協(xié)議無(wú)效；對(duì)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位的主要負(fù)責(zé)人、個(gè)人經(jīng)營(yíng)的投資人處二萬(wàn)元以上十萬(wàn)元以下的罰款。

5.主要負(fù)責(zé)人事故救援違法行為，見(jiàn)《安全生產(chǎn)法》第一百一十條：

生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位的主要負(fù)責(zé)人在本單位發(fā)生生產(chǎn)安全事故時(shí)，不立即組織搶救或者在事故調(diào)查處理期間擅離職守或者逃匿的，給予降級(jí)、撤職的處分，并由應(yīng)急管理部門(mén)處上一年年收入百分之六十至百分之一百的罰款；對(duì)逃匿的處十五日以下拘留；構(gòu)成犯罪的，依照刑法有關(guān)規(guī)定追究刑事責(zé)任。

生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位的主要負(fù)責(zé)人對(duì)生產(chǎn)安全事故隱瞞不報(bào)、謊報(bào)或者遲報(bào)的，依照前款規(guī)定處罰。

6.仍不具備安全生產(chǎn)條件等違法行為，見(jiàn)《安全生產(chǎn)法》第一百一十三條：

生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位存在下列情形之一的，負(fù)有安全生產(chǎn)監(jiān)督管理職責(zé)的部門(mén)應(yīng)當(dāng)提請(qǐng)地方人民政府予以關(guān)閉，有關(guān)部門(mén)應(yīng)當(dāng)依法吊銷其有關(guān)證照。生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位主要負(fù)責(zé)人五年內(nèi)不得擔(dān)任任何生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位的主要負(fù)責(zé)人；情節(jié)嚴(yán)重的，終身不得擔(dān)任本行業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位的主要負(fù)責(zé)人：

（一）存在重大事故隱患，一百八十日內(nèi)三次或者一年內(nèi)四次受到本法規(guī)定的行政處罰的；

（二）經(jīng)停產(chǎn)停業(yè)整頓，仍不具備法律、行政法規(guī)和國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)或者行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定的安全生產(chǎn)條件的；

（三）不具備法律、行政法規(guī)和國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)或者行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定的安全生產(chǎn)條件，導(dǎo)致發(fā)生重大、特別重大生產(chǎn)安全事故的；

（四）拒不執(zhí)行負(fù)有安全生產(chǎn)監(jiān)督管理職責(zé)的部門(mén)作出的停產(chǎn)停業(yè)整頓決定的。

歸納起來(lái)，生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位主要負(fù)責(zé)人安全生產(chǎn)問(wèn)責(zé)分三種情形：

一是未發(fā)生事故，但未履職的問(wèn)責(zé)處罰。

即不履行法定安全生產(chǎn)職責(zé)（其中包括安全生產(chǎn)資金投入違法行為和與從業(yè)人員訂立協(xié)議違法行為）、未發(fā)生生產(chǎn)安全事故的，責(zé)令限期改正，處二萬(wàn)元以上五萬(wàn)元以下的罰款；逾期未改正的，處五萬(wàn)元以上十萬(wàn)元以下的罰款；構(gòu)成犯罪的，依照刑法有關(guān)規(guī)定追究刑事責(zé)任（未發(fā)生事故，有嚴(yán)重違法行為的也將被追究刑事責(zé)任）。

二是不履行職責(zé)，發(fā)生事故的問(wèn)責(zé)處罰。

不履行法定安全生產(chǎn)職責(zé)、導(dǎo)致發(fā)生生產(chǎn)安全事故的，給予撤職處分，并且按規(guī)定“發(fā)生一般事故的，處上一年年收入百分之四十的罰款；發(fā)生較大事故的，處上一年年收入百分之六十的罰款；發(fā)生重大事故的，處上一年年收入百分之八十的罰款；發(fā)生特別重大事故的，處上一年年收入百分之一百的罰款” ；構(gòu)成犯罪的，依照刑法有關(guān)規(guī)定追究刑事責(zé)任。如發(fā)生生產(chǎn)安全事故時(shí)，不立即組織搶救或者在事故調(diào)查處理期間擅離職守或者逃匿的，或者對(duì)生產(chǎn)安全事故隱瞞不報(bào)、謊報(bào)或者遲報(bào)的，按照發(fā)生較大及以上事故的罰款數(shù)額進(jìn)行處罰，最高可處上一年年收入百分之六十至百分之一百的罰款；對(duì)待對(duì)逃匿的，處十五日以下拘留。

以上兩種情形，生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位的主要負(fù)責(zé)人依照前款規(guī)定受刑事處罰或者撤職處分的，自刑罰執(zhí)行完畢或者受處分之日起，五年內(nèi)不得擔(dān)任任何生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位的主要負(fù)責(zé)人；對(duì)重大、特別重大生產(chǎn)安全事故負(fù)有責(zé)任的，終身不得擔(dān)任本行業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位的主要負(fù)責(zé)人。

三是關(guān)于企業(yè)主要負(fù)責(zé)人安全生產(chǎn)管理能力的問(wèn)責(zé)處罰。

即有可能企業(yè)主要負(fù)責(zé)人按照有關(guān)職責(zé)清單在履行安全生產(chǎn)職責(zé)上未有重大明顯問(wèn)題的（或暫且不問(wèn)是否履行安全生產(chǎn)職責(zé)），或也未發(fā)生生產(chǎn)安全事故的，但企業(yè)安全生產(chǎn)條件經(jīng)多次整改依然不具備的，企業(yè)管理難以控制（即“不具備法律、行政法規(guī)和國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)或者行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定的安全生產(chǎn)條件”，這與“對(duì)重大、特別重大生產(chǎn)安全事故負(fù)有責(zé)任的”是有區(qū)別的），或不知如何控制企業(yè)安全生產(chǎn)管理，由于不具備法律、行政法規(guī)和國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)或者行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定的安全生產(chǎn)條件導(dǎo)致發(fā)生生產(chǎn)重大、特別重大生產(chǎn)安全事故的（這與“受刑事處罰或者撤職處分的，自刑罰執(zhí)行完畢或者受處分之日起”的處罰是有區(qū)別的），將受到五年內(nèi)不得擔(dān)任任何生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位的主要負(fù)責(zé)人；情節(jié)嚴(yán)重的，終身不得擔(dān)任本行業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位的主要負(fù)責(zé)人。

以上是生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位主要負(fù)責(zé)人個(gè)人問(wèn)責(zé)的處罰。實(shí)際上，相應(yīng)的與企業(yè)安全生產(chǎn)職責(zé)有關(guān)的問(wèn)責(zé)處罰條款近14條，由于生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位的主要負(fù)責(zé)人對(duì)本單位的安全生產(chǎn)工作全面負(fù)責(zé)，因此作為生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位主要負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)對(duì)這14條處罰負(fù)責(zé)。

余下的4條是關(guān)于承擔(dān)安全評(píng)價(jià)、認(rèn)證、檢測(cè)、檢驗(yàn)職責(zé)機(jī)構(gòu)的違法行為（第九十二條）、關(guān)于其他負(fù)責(zé)人和安全生產(chǎn)管理人員未履行職責(zé)（第九十六條）、關(guān)于從業(yè)人員違法違規(guī)行為（第一百零七條）和關(guān)于其他人員隱瞞不報(bào)、謊報(bào)或者遲報(bào)事故違法行為（第一百一十一條）等4條職責(zé)，雖與企業(yè)主要負(fù)責(zé)人沒(méi)有直接關(guān)聯(lián)，但也應(yīng)承當(dāng)相應(yīng)的管理不到位或管理不善的責(zé)任。