《安全生產(chǎn)法》里的“企業(yè)主要負責人”到底是指誰？

# 工程造價 2022-07-14 09:17 來源：

網(wǎng)友咨詢:《安全生產(chǎn)法》中的主要負責人指的什么？包不包括實際控制人？而實際控制人的概念多見于上市公司，不是上市公司有沒有實際控制人？

應(yīng)急管理部回復:全國人大常委會法工委與應(yīng)急管理部共同編寫的《中華人民共和國安全生產(chǎn)法釋義》一書對此問題有所解釋。生產(chǎn)經(jīng)營單位的主要負責人，對企業(yè)而言，不同組織形式的企業(yè)有所不同?！吨泄仓醒雵鴦?wù)院關(guān)于推進安全生產(chǎn)領(lǐng)域改革發(fā)展的意見》規(guī)定，生產(chǎn)經(jīng)營單位的法定代表人和實際控制人同為安全生產(chǎn)的的第一責任人。對于有限責任公司和股份有限公司，主要負責人應(yīng)當是公司董事長和經(jīng)理（總經(jīng)理、首席執(zhí)行官或其他實際履行經(jīng)理職責的企業(yè)負責人）；對于非公司制的企業(yè)，主要負責人為企業(yè)的廠長、經(jīng)理、礦長等企業(yè)行政“一把手”。回復單位: 政策法規(guī)司回復時間: 2021-07-21

生產(chǎn)經(jīng)營單位主要負責人，對企業(yè)而言，不同組織形式的企業(yè)有所不同。

《中共中央國務(wù)院關(guān)于推進安全生產(chǎn)領(lǐng)域改革發(fā)展的意見》規(guī)定，生產(chǎn)經(jīng)營單位的法定代表人和實際控制人同為安全生產(chǎn)的第一責任人。

法定代表人，是指依法律或法人章程規(guī)定代表法人行使職權(quán)的負責人。我國法律實行單一法定代表人制，一般認為法人的正職行政負責人為其唯一法定代表人。

對公司制的企業(yè)，按照公司法的規(guī)定，有限責任公司（包括國有獨資公司）和股份有限公司的董事長是公司的法定代表人，經(jīng)理負責“主持公司的生產(chǎn)經(jīng)營工作”。

因此，有限責任公司和股份公司的主要負責人應(yīng)當是公司董事長和經(jīng)理（總經(jīng)理、首席執(zhí)行官或其他實際履行經(jīng)理職責的企業(yè)負責人）。

對于非公司制的企業(yè)，主要負責人為企業(yè)的廠長、經(jīng)理、礦長等行政“一把手”。

如《全民所有制工業(yè)企業(yè)法》規(guī)定、企業(yè)實行廠長(經(jīng)理)負責制，廠長是企業(yè)的法定代表人，對企業(yè)負有全面責任。

實際控制人，通常指雖不是企業(yè)的法定代表人或者股東、但通過投資關(guān)系、協(xié)議或者其他安排，能夠?qū)嶋H支配公司行為的人。

在一般情況下，企業(yè)法定代表人由董事長或總經(jīng)理擔任，也是企業(yè)實際控制人。

但是，一些企業(yè)特別是一些中小企業(yè)的法定代表人背后往往另有實際控制人，他們對企業(yè)的重大事項有最終的決策權(quán)。

其他負責人是指主要負責人以外的有關(guān)負責人員，比如生產(chǎn)經(jīng)營單位一把手以外的副職等人員。

原安監(jiān)總局3號令及80號令中對生產(chǎn)經(jīng)營單位主要負責人進行的定義：

企業(yè)主要負責人問責條款

新《安全生產(chǎn)法》對于企業(yè)共有24條問責條款，即“24條問責”清單，其中有6條問責的法律責任條款直接是針對企業(yè)主要負責人的，如下：

1. 安全生產(chǎn)資金投入違法行為，見《安全生產(chǎn)法》第九十三條：

生產(chǎn)經(jīng)營單位的決策機構(gòu)、主要負責人或者個人經(jīng)營的投資人不依照本法規(guī)定保證安全生產(chǎn)所必需的資金投入，致使生產(chǎn)經(jīng)營單位不具備安全生產(chǎn)條件的，責令限期改正，提供必需的資金；逾期未改正的，責令生產(chǎn)經(jīng)營單位停產(chǎn)停業(yè)整頓。

有前款違法行為，導致發(fā)生生產(chǎn)安全事故的，對生產(chǎn)經(jīng)營單位的主要負責人給予撤職處分，對個人經(jīng)營的投資人處二萬元以上二十萬元以下的罰款；構(gòu)成犯罪的，依照刑法有關(guān)規(guī)定追究刑事責任。

2.主要負責人未履行職責，見《安全生產(chǎn)法》第九十四條：

生產(chǎn)經(jīng)營單位的主要負責人未履行本法規(guī)定的安全生產(chǎn)管理職責的，責令限期改正，處二萬元以上五萬元以下的罰款；逾期未改正的，處五萬元以上十萬元以下的罰款，責令生產(chǎn)經(jīng)營單位停產(chǎn)停業(yè)整頓。

生產(chǎn)經(jīng)營單位的主要負責人有前款違法行為，導致發(fā)生生產(chǎn)安全事故的，給予撤職處分；構(gòu)成犯罪的，依照刑法有關(guān)規(guī)定追究刑事責任。

生產(chǎn)經(jīng)營單位的主要負責人依照前款規(guī)定受刑事處罰或者撤職處分的，自刑罰執(zhí)行完畢或者受處分之日起，五年內(nèi)不得擔任任何生產(chǎn)經(jīng)營單位的主要負責人；對重大、特別重大生產(chǎn)安全事故負有責任的，終身不得擔任本行業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營單位的主要負責人。

3.主要負責人生產(chǎn)安全責任事故，見《安全生產(chǎn)法》第九十五條：

生產(chǎn)經(jīng)營單位的主要負責人未履行本法規(guī)定的安全生產(chǎn)管理職責，導致發(fā)生生產(chǎn)安全事故的，由應(yīng)急管理部門依照下列規(guī)定處以罰款：

（一）發(fā)生一般事故的，處上一年年收入百分之四十的罰款；

（二）發(fā)生較大事故的，處上一年年收入百分之六十的罰款；

（三）發(fā)生重大事故的，處上一年年收入百分之八十的罰款；

（四）發(fā)生特別重大事故的，處上一年年收入百分之一百的罰款。

4.與從業(yè)人員訂立協(xié)議違法行為，見《安全生產(chǎn)法》第一百零六條：

生產(chǎn)經(jīng)營單位與從業(yè)人員訂立協(xié)議，免除或者減輕其對從業(yè)人員因生產(chǎn)安全事故傷亡依法應(yīng)承擔的責任的，該協(xié)議無效；對生產(chǎn)經(jīng)營單位的主要負責人、個人經(jīng)營的投資人處二萬元以上十萬元以下的罰款。

5.主要負責人事故救援違法行為，見《安全生產(chǎn)法》第一百一十條：

生產(chǎn)經(jīng)營單位的主要負責人在本單位發(fā)生生產(chǎn)安全事故時，不立即組織搶救或者在事故調(diào)查處理期間擅離職守或者逃匿的，給予降級、撤職的處分，并由應(yīng)急管理部門處上一年年收入百分之六十至百分之一百的罰款；對逃匿的處十五日以下拘留；構(gòu)成犯罪的，依照刑法有關(guān)規(guī)定追究刑事責任。

生產(chǎn)經(jīng)營單位的主要負責人對生產(chǎn)安全事故隱瞞不報、謊報或者遲報的，依照前款規(guī)定處罰。

6.仍不具備安全生產(chǎn)條件等違法行為，見《安全生產(chǎn)法》第一百一十三條：

生產(chǎn)經(jīng)營單位存在下列情形之一的，負有安全生產(chǎn)監(jiān)督管理職責的部門應(yīng)當提請地方人民政府予以關(guān)閉，有關(guān)部門應(yīng)當依法吊銷其有關(guān)證照。生產(chǎn)經(jīng)營單位主要負責人五年內(nèi)不得擔任任何生產(chǎn)經(jīng)營單位的主要負責人；情節(jié)嚴重的，終身不得擔任本行業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營單位的主要負責人：

（一）存在重大事故隱患，一百八十日內(nèi)三次或者一年內(nèi)四次受到本法規(guī)定的行政處罰的；

（二）經(jīng)停產(chǎn)停業(yè)整頓，仍不具備法律、行政法規(guī)和國家標準或者行業(yè)標準規(guī)定的安全生產(chǎn)條件的；

（三）不具備法律、行政法規(guī)和國家標準或者行業(yè)標準規(guī)定的安全生產(chǎn)條件，導致發(fā)生重大、特別重大生產(chǎn)安全事故的；

（四）拒不執(zhí)行負有安全生產(chǎn)監(jiān)督管理職責的部門作出的停產(chǎn)停業(yè)整頓決定的。

歸納起來，生產(chǎn)經(jīng)營單位主要負責人安全生產(chǎn)問責分三種情形：

一是未發(fā)生事故，但未履職的問責處罰。

即不履行法定安全生產(chǎn)職責（其中包括安全生產(chǎn)資金投入違法行為和與從業(yè)人員訂立協(xié)議違法行為）、未發(fā)生生產(chǎn)安全事故的，責令限期改正，處二萬元以上五萬元以下的罰款；逾期未改正的，處五萬元以上十萬元以下的罰款；構(gòu)成犯罪的，依照刑法有關(guān)規(guī)定追究刑事責任（未發(fā)生事故，有嚴重違法行為的也將被追究刑事責任）。

二是不履行職責，發(fā)生事故的問責處罰。

不履行法定安全生產(chǎn)職責、導致發(fā)生生產(chǎn)安全事故的，給予撤職處分，并且按規(guī)定“發(fā)生一般事故的，處上一年年收入百分之四十的罰款；發(fā)生較大事故的，處上一年年收入百分之六十的罰款；發(fā)生重大事故的，處上一年年收入百分之八十的罰款；發(fā)生特別重大事故的，處上一年年收入百分之一百的罰款” ；構(gòu)成犯罪的，依照刑法有關(guān)規(guī)定追究刑事責任。如發(fā)生生產(chǎn)安全事故時，不立即組織搶救或者在事故調(diào)查處理期間擅離職守或者逃匿的，或者對生產(chǎn)安全事故隱瞞不報、謊報或者遲報的，按照發(fā)生較大及以上事故的罰款數(shù)額進行處罰，最高可處上一年年收入百分之六十至百分之一百的罰款；對待對逃匿的，處十五日以下拘留。

以上兩種情形，生產(chǎn)經(jīng)營單位的主要負責人依照前款規(guī)定受刑事處罰或者撤職處分的，自刑罰執(zhí)行完畢或者受處分之日起，五年內(nèi)不得擔任任何生產(chǎn)經(jīng)營單位的主要負責人；對重大、特別重大生產(chǎn)安全事故負有責任的，終身不得擔任本行業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營單位的主要負責人。

三是關(guān)于企業(yè)主要負責人安全生產(chǎn)管理能力的問責處罰。

即有可能企業(yè)主要負責人按照有關(guān)職責清單在履行安全生產(chǎn)職責上未有重大明顯問題的（或暫且不問是否履行安全生產(chǎn)職責），或也未發(fā)生生產(chǎn)安全事故的，但企業(yè)安全生產(chǎn)條件經(jīng)多次整改依然不具備的，企業(yè)管理難以控制（即“不具備法律、行政法規(guī)和國家標準或者行業(yè)標準規(guī)定的安全生產(chǎn)條件”，這與“對重大、特別重大生產(chǎn)安全事故負有責任的”是有區(qū)別的），或不知如何控制企業(yè)安全生產(chǎn)管理，由于不具備法律、行政法規(guī)和國家標準或者行業(yè)標準規(guī)定的安全生產(chǎn)條件導致發(fā)生生產(chǎn)重大、特別重大生產(chǎn)安全事故的（這與“受刑事處罰或者撤職處分的，自刑罰執(zhí)行完畢或者受處分之日起”的處罰是有區(qū)別的），將受到五年內(nèi)不得擔任任何生產(chǎn)經(jīng)營單位的主要負責人；情節(jié)嚴重的，終身不得擔任本行業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營單位的主要負責人。

以上是生產(chǎn)經(jīng)營單位主要負責人個人問責的處罰。實際上，相應(yīng)的與企業(yè)安全生產(chǎn)職責有關(guān)的問責處罰條款近14條，由于生產(chǎn)經(jīng)營單位的主要負責人對本單位的安全生產(chǎn)工作全面負責，因此作為生產(chǎn)經(jīng)營單位主要負責人應(yīng)當對這14條處罰負責。

余下的4條是關(guān)于承擔安全評價、認證、檢測、檢驗職責機構(gòu)的違法行為（第九十二條）、關(guān)于其他負責人和安全生產(chǎn)管理人員未履行職責（第九十六條）、關(guān)于從業(yè)人員違法違規(guī)行為（第一百零七條）和關(guān)于其他人員隱瞞不報、謊報或者遲報事故違法行為（第一百一十一條）等4條職責，雖與企業(yè)主要負責人沒有直接關(guān)聯(lián)，但也應(yīng)承當相應(yīng)的管理不到位或管理不善的責任。