筆者按:違法發(fā)包、轉包、違法分包、掛靠行為違反了《建筑法》規(guī)定的承發(fā)包制度、建設工程企業(yè)資質管理制度和《招標投標法》規(guī)定的招標投標制度等社會管理制度,損害了建筑市場、招投標市場秩序。
違法發(fā)包的定義
應當招標未招標
違反法定程序發(fā)包
禁止支解發(fā)包的法律和原由
支解發(fā)包的認定標準
支解發(fā)包可能的法律后果
01、違法發(fā)包的定義
住建部《建筑工程施工發(fā)包與承包違法行為認定查處管理辦法》(建市規(guī)〔2019〕1號)
第五條 本辦法所稱違法發(fā)包,是指建設單位將工程發(fā)包給個人或不具有相應資質的單位、肢解發(fā)包、違反法定程序發(fā)包及其他違反法律法規(guī)規(guī)定發(fā)包的行為。
第六條 存在下列情形之一的,屬于違法發(fā)包:
(一)建設單位將工程發(fā)包給個人的;
(二)建設單位將工程發(fā)包給不具有相應資質的單位的;
(三)依法應當招標未招標或未按照法定招標程序發(fā)包的;
(四)建設單位設置不合理的招標投標條件,限制、排斥潛在投標人或者投標人的;
(五)建設單位將一個單位工程的施工分解成若干部分發(fā)包給不同的施工總承包或專業(yè)承包單位的。
02、應當招標未招標
必須招標的項目
《招標投標法》
第三條 中華人民共和國境內進行下列工程建設項目包括項目的勘察、設計、施工、監(jiān)理以及與工程建設有關的重要設備、材料等的采購,必須進行招標:
(一)大型基礎設施、公用事業(yè)等關系社會公共利益、公眾安全的項目;
(二)全部或者部分使用國有資金投資或者國家融資的項目;
(三)使用國際組織或者外國政府貸款、援助資金的項目。
發(fā)改委2018第16號令《必須招標的工程項目規(guī)定》
第二條 全部或者部分使用國有資金投資或者國家融資的項目包括:
(一)使用預算資金200萬元人民幣以上,并且該資金占投資額10%以上的項目;
(二)使用國有企業(yè)事業(yè)單位資金,并且該資金占控股或者主導地位的項目。
第三條 使用國際組織或者外國政府貸款、援助資金的項目包括:
(一)使用世界銀行、亞洲開發(fā)銀行等國際組織貸款、援助資金的項目;
(二)使用外國政府及其機構貸款、援助資金的項目。
第四條 不屬于本規(guī)定第二條、第三條規(guī)定情形的大型基礎設施、公用事業(yè)等關系社會公共利益、公眾安全的項目,必須招標的具體范圍由國務院發(fā)展改革部門會同國務院有關部門按照確有必要、嚴格限定的原則制訂,報國務院批準。
第五條 本規(guī)定第二條至第四條規(guī)定范圍內的項目,其勘察、設計、施工、監(jiān)理以及與工程建設有關的重要設備、材料等的采購達到下列標準之一的,必須招標:
(一)施工單項合同估算價在400萬元人民幣以上;
(二)重要設備、材料等貨物的采購,單項合同估算價在200萬元人民幣以上;
(三)勘察、設計、監(jiān)理等服務的采購,單項合同估算價在100萬元人民幣以上。
同一項目中可以合并進行的勘察、設計、施工、監(jiān)理以及與工程建設有關的重要設備、材料等的采購,合同估算價合計達到前款規(guī)定標準的,必須招標。
全國人大常委會法制工作委員會組織編輯出版的《中華人民共和國招標投標法釋義》提到,“國有企業(yè)”是指全民所有制企業(yè)、國有獨資公司以及國有控股企業(yè),國有控股企業(yè)包括國有資本占企業(yè)資本總額50%以上的企業(yè)以及雖不足50%,但國有資產(chǎn)投資者實際上擁有控制權的企業(yè)”,全國人大常委會法制工作委員會從立法宗旨和法律條款內容角度認為,“國有參股企業(yè)”并不包括在國有企業(yè)范圍之內。另外,根據(jù)該釋義“國有資金包括國有企業(yè)的自有資金與借貸資金”。
發(fā)改辦法規(guī)(2020)770號令
(一)關于使用國有資金的項目。
16號令第二條第(一)項中“預算資金”,是指《預算法》規(guī)定的預算資金,包括一般公共預算資金、政府性基金預算資金、國有資本經(jīng)營預算資金、社會保險基金預算資金。
第(二)項中“占控股或者主導地位”,參照《公司法》第二百一十六條關于控股股東和實際控制人的理解執(zhí)行,即“其出資額占有限責任公司資本總額百分之五十以上或者其持有的股份占股份有限公司股本總額百分之五十以上的股東;出資額或者持有股份的比例雖然不足百分之五十,但依其出資額或者持有的股份所享有的表決權已足以對股東會、股東大會的決議產(chǎn)生重大影響的股東”;國有企業(yè)事業(yè)單位通過投資關系、協(xié)議或者其他安排,能夠實際支配項目建設的,也屬于占控股或者主導地位。項目中國有資金的比例,應當按照項目資金來源中所有國有資金之和計算。
(五)關于總承包招標的規(guī)模標準。
對于16號令第二條至第四條規(guī)定范圍內的項目,發(fā)包人依法對工程以及與工程建設有關的貨物、服務全部或者部分實行總承包發(fā)包的,總承包中施工、貨物、服務等各部分的估算價中,只要有一項達到16號令第五條規(guī)定相應標準,即施工部分估算價達到400萬元以上,或者貨物部分達到200萬元以上,或者服務部分達到100萬元以上,則整個總承包發(fā)包應當招標。
《必須招標的基礎設施和公用事業(yè)項目范圍規(guī)定》發(fā)改法規(guī)規(guī)〔2018〕843號
第二條 不屬于《必須招標的工程項目規(guī)定》第二條、第三條規(guī)定情形的大型基礎設施、公用事業(yè)等關系社會公共利益、公眾安全的項目,必須招標的具體范圍包括∶
(一)煤炭、石油、天然氣、電力、新能源等能源基礎設施項目
(二)鐵路、公路、管道、水運,以及公共航空和A1級通用機場等交通運輸基礎設施項目;
(三)電信樞紐、通信信息網(wǎng)絡等通信基礎設施項目;
(四)防洪、灌溉、排澇、引(供)水等水利基礎設施項目;
(五)城市軌道交通等城建項目。
因此,屬于關系社會公共利益、公眾安全的項目,僅指上述4類基礎設施和城市軌道交通項目,不得隨意擴大必須招投標的范圍。
03、違反法定程序發(fā)包
(1)招標代理機構違反法律規(guī)定,泄露應當保密的與招標投標活動有關的情況和資料的,或者與招標人、投標人串通損害國家利益、社會公共利益或者他人合法權益的;(違反《招標投標法》第五十條)
(2)依法必須進行招標的項目的招標人向他人透露已獲取招標文件的潛在投標人的名稱、數(shù)量或者可能影響公平競爭的有關招標投標的其他情況的,或者泄露標底的;(違反《招標投標法》第五十二條)
(3)投標人相互串通投標或者與招標人串通投標的,投標人以向招標人或者評標委員會成員行賄的手段謀取中標的;(違反《招標投標法》第五十三條)
(4)依法必須進行招標的項目,與投標人就投標價格、投標方案等實質性內容進行談判的;(違反《招標投標法》第五十五條)
明招暗定、先定后招的類案:
(2015)魯民一初字第12號;(2017)最高法民終360號
法院認為:
(一)涉案合同的效力?!吨腥A人民共和國招標投標法》第四十三條、第五十五條規(guī)定,在確定中標人之前,招標人不得與投標人就投標價格、投標方案等實質性內容進行談判。換言之,在依法履行招標投標程序之前,招標人實質已私下確定建設工程承包人的,嚴重違反招標投標法的效力性強制性規(guī)定,屬于招標投標法規(guī)定的中標無效情形,應認定此種情形下訂立的建設工程施工合同無效。
根據(jù)*居園公司與*元公司簽訂的無簽署日期的《工程承包協(xié)議書》及《開工報告》,足以認定涉案工程在正式招投標之前,雙方當事人已經(jīng)進行了實質性談判,違反上述法律規(guī)定,故案涉無簽署日期的《工程承包協(xié)議書》和2013年4月20日簽署的《建設工程施工合同》均為無效合同。
(5)招標人在評標委員會依法推薦的中標候選人以外確定中標人的,依法必須進行招標的項目在所有投標被評標委員會否決后自行確定中標人的等。(違反《招標投標法》第五十七條)
(6)資格預審文件、招標文件的內容違反法律、行政法規(guī)的強制性規(guī)定的,如設置不合理的招標投標條件,限制、排斥潛在投標人或者投標人等等。
(7)未取得建設工程規(guī)劃許可證等規(guī)劃審批手續(xù)的等等。
04、禁止支解發(fā)包的法律及原由
《民法典》
第七百九十一條 發(fā)包人可以與總承包人訂立建設工程合同,也可以分別與勘察人、設計人、施工人訂立勘察、設計、施工承包合同。發(fā)包人不得將應當由一個承包人完成的建設工程支解成若干部分發(fā)包給數(shù)個承包人。
《建筑法》
第二十四條 提倡對建筑工程實行總承包,禁止將建筑工程肢解發(fā)包。建筑工程的發(fā)包單位可以將建筑工程的勘察、設計、施工、設備采購一并發(fā)包給一個工程總承包單位,也可以將建筑工程勘察、設計、施工、設備采購的一項或者多項發(fā)包給一個工程總承包單位;但是,不得將應當由一個承包單位完成的建筑工程肢解成若干部分發(fā)包給幾個承包單位。
首先,建設工程項目涉及不特定多人生命與財產(chǎn)權益,屬于強監(jiān)管領域。
其次,工程施工多專業(yè)交叉作業(yè)。如果建設單位將部分專業(yè)工程(往往利潤較高)單獨發(fā)包,會減少總包的管理積極性,且甲分包單位不受總包管理制約,影響整個工程的質量、安全及工期,另一方面導致各施工單位工作界面模糊不清,施工進度、工序互相影響,安全或質量責任主體不清晰,互相扯皮。
因此,為維護社會公眾利益,維護建筑行業(yè)穩(wěn)健發(fā)展秩序,國家法律層面對支解發(fā)包明令禁止。
05、支解發(fā)包的認定標準
《建設工程質量管理條例》第七十八條規(guī)定本條例所稱肢解發(fā)包,是指建設單位將應當由一個承包單位完成的建設工程分解成若干部分發(fā)包給不同的承包單位的行為。
因此,需對“應當由一個承包單位完成的建設工程”進行進一步辨析和確定。
全國人大法工委編寫的《建筑法》釋義中認為:
“一些發(fā)包單位將按其性質和技術聯(lián)系應當由一個承包單位整體承包的工程,肢解成若干部分,分別發(fā)包給幾個承包單位,使得整個工程建設在管理和技術上缺乏應有的統(tǒng)籌協(xié)調,往往造成施工現(xiàn)場秩序混亂、責任不清,嚴重影響工程建設質量,出了問題也很難找到責任者?!薄爸劣谌绾未_定是否屬于應當由一個承包單位完成的建筑工程,需要由國務院有關主管部門根據(jù)實際情況作出具體規(guī)定。例如,對一幢房屋的土建工程,建設單位就不應將其分成若干部分發(fā)包給幾個承包單位,而應由一個承包單位承包;而對一幢大型公共建筑的空調設備和消防設備的安裝,盡管屬于同一建筑的設備安裝,但因各有其較強的專業(yè)性,建設單位可以將其分別發(fā)包給不同的承包單位?!?/p>
因此,從人大法工委釋義中可以看出,該問題的界定并非是簡單而清晰的,需要由住建部根據(jù)實踐具體情況進行確定。
住建部的認定標準更狹窄,將 “應當由一個承包單位完成的建設工程”進一步界定為“單位工程”。
《建筑工程施工發(fā)包與承包違法行為認定查處管理辦法》(建市規(guī)〔2019〕1號),該辦法第六條第五款規(guī)定:建設單位將一個單位工程的施工分解成若干部分發(fā)包給不同的施工總承包或專業(yè)承包單位的,為違法發(fā)包。
住建部在《<建筑工程施工轉包違法分包等違法行為認定查處管理辦法(試行)>釋義》(該試行管理辦法已廢止,被前述建市規(guī)〔2019〕1號所取代,但本條款未做調整)中說明,應按照《建設工程分類標準》(GB/T50841—2013)界定“單位工程”,即“單位工程”是指具備獨立施工條件并能形成獨立使用功能的建筑物或構筑物。除單獨立項的專業(yè)工程外,建設單位不得將一個單位工程的分部工程施工發(fā)包給專業(yè)承包單位。
因此,建設單位應當將包括地基與基礎工程、主體結構工程、建筑屋面工程、建筑裝飾裝修工程等分部工程在內的單位工程發(fā)包給一個施工總承包單位,否則將被認定為“支解發(fā)包”。
住建部將“指定分包”行為也等同于“支解發(fā)包”予以規(guī)制。
住建部《關于進一步加強建筑市場監(jiān)管工作的意見》建市〔2011〕86號(2019修訂)
(三)禁止肢解發(fā)包工程。建設單位要將工程發(fā)包給具備相應資質條件的承包單位,不得將應當由一個承包單位完成的建設工程肢解成若干部分發(fā)包給不同的承包單位。建設單位將施工總承包單位資質范圍內的工程發(fā)包給兩個及以上單位的,視為肢解發(fā)包,有關部門要依法進行查處。建設單位直接向施工總承包單位的分包單位支付分包工程款,或者要求承包單位將已經(jīng)承包的部分建設工程分包給指定單位的,有關部門應當依法進行查處。
(四)禁止建設單位指定工程分包單位。承包單位對其承包范圍內的部分專業(yè)工程依法進行分包時,建設單位不得指定分包單位,不得要求承包單位購入其指定的建筑材料、構配件和設備,不得采用與總承包單位、分包單位簽訂“三方協(xié)議”的方式變相指定分包單位。
地方行政部門對支解發(fā)包的認定相較寬松。
并非絕對的按照《建設工程分類標準》(GB/T50841—2013)中“單位工程”的標準執(zhí)行,除“認定辦法釋義”所述單獨立項的專業(yè)工程外(比如二次裝飾裝修工程)。
1.《新疆維吾爾自治區(qū)建筑市場管理條例》第十六條 建筑工程中,除單獨設計的工藝技術性較強的專業(yè)部分和規(guī)定限額以上的裝飾裝修工程外,發(fā)包方不得將應當由一個承包單位完成的單體工程的施工肢解成若干部分發(fā)包給幾個承包單位。
2.《福建省建筑市場管理條例》第十六條 除經(jīng)縣級以上建設行政主管部門認定屬專業(yè)性強的分部分項工程外,發(fā)包方不得將一個單位工程中的分部、分項工程分別發(fā)包。
3.《江蘇省建設廳關于進一步加強房屋建筑和市政基礎設施工程施工招標投標及質量監(jiān)督管理的通知》(蘇建招〔2002〕231號)第一條 招標人應嚴格按國家、省有關規(guī)定合理確定工程項目的發(fā)包方案。房屋建筑工程,除基坑支護、樁基、綜合布線、高檔內外裝修、網(wǎng)架、輕鋼結構等專業(yè)性強的工程可單獨發(fā)包外,一般分部分項工程不得單獨發(fā)包,尤其不得將門窗、防水、水電安裝等工程單獨發(fā)包;
4.濟南市建設委員會《關于進一步加強房屋建筑和市政基礎設施工程招標投標管理的通知》[濟建市字(2009)7號]第二條 除下列專業(yè)工程可按設計施工一體化發(fā)包或專業(yè)工程施工單獨發(fā)包外,其他部分均應納入建設工程總承包范圍招標。
(一)不與主體結構工程統(tǒng)一設計、施工的裝飾裝修工程造價在200萬元以上的;
(二)單位工程中的鋼結構工程造價在500萬元以上的;
(三)單位工程中的建筑幕墻工程造價在300萬元以上的;
(四)單位工程中的消防設施工程、建筑智能化工程、電梯工程造價在200萬元以上的。
5.蘇州市住房城鄉(xiāng)建設局關于印發(fā)《蘇州市建設工程施工招投標工作規(guī)程》的通知 第2.1.2條 發(fā)包初步方案中的“發(fā)包方式”應當符合法律法規(guī)的規(guī)定,“標段劃分”應當科學合理。房屋建筑工程,除基坑支護、樁基、綜合布線、機電安裝、高檔內外裝修、網(wǎng)架、鋼結構等專業(yè)性強的工程可單獨發(fā)包外,一般分部分項工程不得單獨發(fā)包。
06
支解發(fā)包的可能的法律后果
責令改正及罰款
《建設工程質量管理條例》
第五十五條 違反本條例規(guī)定,建設單位將建設工程肢解發(fā)包的,責令改正,處工程合同價款百分之零點五以上百分之一以下的罰款?!?,第七十三條【依照本條例規(guī)定,給予單位罰款處罰的,對單位直接負責的主管人員和其他直接責任人員處單位罰款數(shù)額百分之五以上百分之十以下的罰款。
住建部在定期執(zhí)法檢查中,會通報一些典型案例。比如2019年7月4日,《關于全國建筑市場和工程質量安全監(jiān)督執(zhí)法檢查違法違規(guī)典型案例的通報(一)》(建質質函〔2019〕35號)中,案例三:河北省石家莊市春**園1#住宅樓工程,建設單位將地基與基礎工程單獨發(fā)包,涉嫌肢解發(fā)包。案例十一:貴州省貴陽市**中心2#樓工程,建設單位在未確定施工總承包單位前,將土石方工程直接發(fā)包給無相應承包資質的貴州**建設集團有限公司,涉嫌肢解發(fā)包。案例十二:四川省成都市中**府項目三標段4#樓工程,建設單位將土石方工程直接發(fā)包給四川萬**青建設工程有限公司,涉嫌肢解發(fā)包。
以蘇州市住房與城鄉(xiāng)建設局公示的2021年1月至2021年6月份期間的行政處罰信息舉例分析:行政處罰共計121條,因支解發(fā)包導致的行政處罰有19條(涉及5個建設項目),占比15.7%;19條處罰中,有5條是對于單位直接負責的主管人員和其他直接責任人員的處罰,剩余的均是對于公司處罰。
對于國有資金項目,停工或停止資金撥付、聯(lián)合懲戒、行政處分
《建設工程質量管理條例》第五十五條
建設單位將建設工程肢解發(fā)包的,對全部或者部分使用國有資金的項目,并可以暫停項目執(zhí)行或者暫停資金撥付。
《建筑工程施工發(fā)包與承包違法行為認定查處管理辦法》第十五條
建設單位違法發(fā)包,拒不整改或者整改后仍達不到要求的,視為沒有依法確定施工企業(yè),將其違法行為記入誠信檔案,實行聯(lián)合懲戒。對全部或部分使用國有資金的項目,同時將建設單位違法發(fā)包的行為告知其上級主管部門及紀檢監(jiān)察部門,并建議對建設單位直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予相應的行政處分。(聯(lián)合懲戒制度源于《國務院關于建立完善守信聯(lián)合激勵和失信聯(lián)合懲戒制度加快推進社會誠信建設的指導意見》(國發(fā)〔2016〕33號),相關懲戒措施有網(wǎng)站公開、限制新增項目審批核準、嚴格限制申請財政性資金項目等。)
無法申請領取施工許可證
《上海市建筑工程施工許可證管理實施細則》
第三條 建設單位申請領取施工許可證,應當具備下列條件,并提交相應的證明文件:(四)依法已確定施工企業(yè)。按照規(guī)定應當招標的建筑工程沒有招標,應當公開招標的工程沒有公開招標,或者肢解發(fā)包工程,以及將建筑工程發(fā)包給不具備相應資質條件的企業(yè)的,所確定的施工企業(yè)無效。
施工合同無效
《最高人民法院關于審理建設工程施工合同糾紛案件適用法律問題的解釋(一)》第一條中明確承包人因轉包、違法分包建設工程與他人簽訂的建設工程施工合同,應當認定無效。
但未提及支解發(fā)包或者違法發(fā)包會導致施工合同無效,是否可以認為支解發(fā)包不會導致施工合同無效?
從《民法典》第七百九十一條、《建筑法》第二十四條表述來看,均使用了“不得”、“禁止”等表述,上述規(guī)定都是效力強制性規(guī)定。因此,支解發(fā)包也應違反《民法典》第一百五十三條【違反法律、行政法規(guī)的強制性規(guī)定的民事法律行為無效。但是,該強制性規(guī)定不導致該民事法律行為無效的除外?!慷鵁o效。
《司法解釋(一)》第一條源于2004年的《最高人民法院關于審理建設工程施工合同糾紛案件適用法律問題的解釋》第四條,該解釋同樣沒有規(guī)定支解發(fā)包屬于合同無效的情形,但是,最高院在該解釋的《理解與適用》中釋明了為什么支解發(fā)包合同應屬于無效合同,但未將支解發(fā)包工程的合同效力列入司法解釋的原因。原文表述如下:
“在司法解釋起草初期,我們曾將發(fā)包人肢解發(fā)包工程的合同認定為無效合同,作為本條的第三項列人無效合同情形當中。主張將發(fā)包人肢解發(fā)包的建設工程施工合同認定為無效合同的主要理由是《合同法》第二百七十二條規(guī)定,發(fā)包人不得將應當由一個承包人完成的建設工程肢解成若干部分發(fā)包給幾個承包人。《建筑法》第二十四條規(guī)定,提倡對建筑工程實行總承包,禁止將建筑工程肢解發(fā)包。《建設工程質量管理條例》第七條規(guī)定,建設單位不得將建設工程肢解發(fā)包。上述法律和行政法規(guī)明確規(guī)定禁止對建筑工程肢解發(fā)包。按照法規(guī)規(guī)定及從保證建設工程質量的角度考慮,應當將發(fā)包人肢解發(fā)包建設工程的合同認定為無效合同。在就此條款征求建設部意見時,建設部提出,建設部正在對《建筑法》的修改進行積極調研工作,在《建筑法》修訂送審稿中,對現(xiàn)今《建筑法》的適用范圍進行了擴大?!督ㄖā沸抻喐鍖Α督ㄖā氛{整范圍的擴大,主要是為了適應建筑業(yè)市場的發(fā)展。在建筑業(yè)市場中,隨著經(jīng)濟的不斷發(fā)展,科技水平的不斷提高,建筑業(yè)各項專業(yè)分工越來越細致,而現(xiàn)今施行的《建筑法》由于調整范圍的限制,對于新發(fā)展起來的建筑專業(yè)沒有納入調整對象,導致對建筑業(yè)市場進行管理的政府部門過于繁多、行業(yè)封鎖、市場分割的局面,難以形成統(tǒng)一的建筑業(yè)大市場。但由于《建筑法》修訂稿中對于調整范圍的擴大,導致一些專業(yè)型較強的建設工程也納入《建筑法》調整范圍,而對于這些專業(yè)性較強的建設工程嚴格禁止肢解發(fā)包與行業(yè)慣例不符,會限制這些建筑行業(yè)的發(fā)展。如鐵道建設中的鐵軌建設,作為建筑工程它鋪設鐵軌屬于單項工程,但是在鐵道建設當中,這一單項工程是可以分標段進行招標施工,如某一施工企業(yè)承建這一標段范圍內的鐵道建設,而另一標段的鐵道建設由另外的施工單位進行施工。這一慣例符合鐵道建設的實際情況,并且在世界范圍內被予以認可。我們如果認定所有肢解發(fā)包的建設工程施工合同均無效,在鐵道建設的建設施工合同當中,就會出現(xiàn)與行業(yè)慣例不相符合的情況。隨著建筑行業(yè)專業(yè)分工的逐漸細化及建筑業(yè)市場的不斷發(fā)展,對于單項工程由不同的專業(yè)施工部門聯(lián)合來完成,應該成為一種普遍現(xiàn)象。故而,《建筑法》修訂稿中對于哪些工程可以肢解發(fā)包,哪些工程不能肢解包進行區(qū)分,以適應建筑行業(yè)的發(fā)展。但對違反《建筑法》強制性規(guī)定,對建筑工程肢解發(fā)包的,仍然可以按照《合同法》第52條的規(guī)定確認無效?!?/p>
類案:
(2019)最高法民終589號
最高院認為:“***公司將案涉工程的樁基項目肢解發(fā)包,違反了法律和行政法規(guī)強制性規(guī)定,所以案涉《樁基工程施工合同》應為無效?!?/p>
(2015)民抗字第62號
最高院認為:“因案涉工程所簽訂的合同存在未依法招投標、超資質等級承攬工程、肢解發(fā)包工程等違法情形,故原審合同均屬無效的認定正確,本院予以維持?!?/p>