如何用好框架協(xié)議采購(gòu)方式？這些控制點(diǎn)要做好

# 招標(biāo)信息 2022-03-06 14:19 來(lái)源：

即將于2022年3月起施行的《政府采購(gòu)框架協(xié)議采購(gòu)方式管理暫行辦法》（財(cái)政部令第110號(hào)，以下簡(jiǎn)稱(chēng)110號(hào)令）正式確立了“框架協(xié)議采購(gòu)”作為政府采購(gòu)的第七種采購(gòu)方式。110號(hào)令解決了傳統(tǒng)的協(xié)議供貨、定點(diǎn)采購(gòu)存在的缺乏法律規(guī)章依據(jù)、影響市場(chǎng)公平等痼疾。但是，好的制度三分靠制定，七分靠執(zhí)行，構(gòu)建落地實(shí)施機(jī)制對(duì)建立健全涵蓋采購(gòu)人、行業(yè)主管部門(mén)、財(cái)政部門(mén)的全流程、全要素的框架協(xié)議采購(gòu)活動(dòng)內(nèi)部控制提出了更高要求。應(yīng)當(dāng)說(shuō)，框架協(xié)議采購(gòu)活動(dòng)內(nèi)部控制是一種跨單位、跨部門(mén)的專(zhuān)項(xiàng)業(yè)務(wù)流程控制，各采購(gòu)單位、行業(yè)主管部門(mén)行政機(jī)關(guān)、財(cái)政部門(mén)行政機(jī)關(guān)及集采單位等主體應(yīng)根據(jù)職責(zé)權(quán)限，將控制點(diǎn)匹配到各自分段負(fù)責(zé)的單位內(nèi)部控制中。

框架協(xié)議采購(gòu)事前內(nèi)部控制防范采購(gòu)需求風(fēng)險(xiǎn)

第一，采購(gòu)需求確定。采購(gòu)人應(yīng)根據(jù)110號(hào)令和《政府采購(gòu)需求管理辦法》（財(cái)庫(kù)〔2021〕22號(hào)）等，對(duì)采購(gòu)標(biāo)的相關(guān)市場(chǎng)技術(shù)或者服務(wù)水平、供應(yīng)、價(jià)格等情況進(jìn)行市場(chǎng)調(diào)查，根據(jù)調(diào)查情況、資產(chǎn)配置標(biāo)準(zhǔn)等科學(xué)、合理地確定采購(gòu)需求。采購(gòu)人在制定采購(gòu)需求申請(qǐng)審批表單時(shí)，應(yīng)根據(jù)上位法律法規(guī)明確具體事項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)，并結(jié)合單位內(nèi)部崗位職責(zé)權(quán)限確定內(nèi)部審批程序，同時(shí)隨表單附上要件備查。行業(yè)主管部門(mén)和財(cái)政部門(mén)應(yīng)在采購(gòu)人完善單位內(nèi)部控制的前提下，加強(qiáng)對(duì)采購(gòu)人上報(bào)采購(gòu)需求的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和行政審批。

第二，征集公告與征集文件發(fā)布。采購(gòu)人應(yīng)在單位內(nèi)部控制中明確采購(gòu)實(shí)施計(jì)劃的制度要求，確定包括征集公告與征集文件的發(fā)布的單位內(nèi)部審批程序，以及框架協(xié)議其他訂立和管理安排的內(nèi)部要求等。同樣地，采購(gòu)人應(yīng)設(shè)定單位內(nèi)部的采購(gòu)實(shí)施計(jì)劃申請(qǐng)審批表單，明確相關(guān)事項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)、審批程序和要件。在完成單位內(nèi)部審批程序后，采購(gòu)人通過(guò)財(cái)政部門(mén)統(tǒng)一建設(shè)的電子采購(gòu)系統(tǒng)，將采購(gòu)實(shí)施計(jì)劃提交給行業(yè)主管部門(mén)、財(cái)政部門(mén)審批通過(guò)后，應(yīng)在指定媒體發(fā)布征集公告，編制征集文件，并按照征集公告規(guī)定的時(shí)間、地點(diǎn)和方式提供征集文件。

第三，響應(yīng)文件編制與提交。供應(yīng)商應(yīng)按照征集文件的要求編制響應(yīng)文件并傳遞到電子采購(gòu)系統(tǒng)。采購(gòu)人應(yīng)如實(shí)記載響應(yīng)文件的送達(dá)時(shí)間和密封或者加密情況，簽收保存，并向供應(yīng)商出具簽收回執(zhí)。對(duì)于沒(méi)有采用電子采購(gòu)系統(tǒng)的采購(gòu)人，應(yīng)通過(guò)自建單位采購(gòu)內(nèi)部控制信息化平臺(tái)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“采購(gòu)信息平臺(tái)”），制定響應(yīng)文件簽收流程和表單，如實(shí)記錄相關(guān)信息，并將帶有時(shí)間戳的照片或截圖作為要件附于表單后備查。

框架協(xié)議采購(gòu)事中內(nèi)部控制防范采購(gòu)過(guò)程風(fēng)險(xiǎn)

第一，響應(yīng)文件開(kāi)啟。采購(gòu)人應(yīng)邀請(qǐng)所有響應(yīng)供應(yīng)商參加響應(yīng)文件開(kāi)啟儀式，可在出具簽收回執(zhí)時(shí)一并發(fā)送邀請(qǐng)，響應(yīng)供應(yīng)商自主決定是否參加開(kāi)啟儀式。采購(gòu)人和響應(yīng)供應(yīng)商均應(yīng)指派專(zhuān)人負(fù)責(zé)開(kāi)啟儀式和在線解密相關(guān)事項(xiàng)的提醒和安排。采購(gòu)人還應(yīng)負(fù)責(zé)對(duì)開(kāi)啟過(guò)程進(jìn)行記錄，對(duì)開(kāi)啟、評(píng)審現(xiàn)場(chǎng)活動(dòng)進(jìn)行全程錄音錄像。開(kāi)啟記錄和音像資料作為采購(gòu)文件一并存檔。應(yīng)當(dāng)說(shuō)，這對(duì)省級(jí)以上財(cái)政部門(mén)的電子采購(gòu)系統(tǒng)提出了更高的要求，也為采購(gòu)人的單位采購(gòu)信息平臺(tái)明確了建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)。

第二，響應(yīng)文件評(píng)審。采購(gòu)人根據(jù)采購(gòu)項(xiàng)目特點(diǎn)，采取合適的評(píng)審方法，按照電子采購(gòu)系統(tǒng)或單位采購(gòu)信息平臺(tái)的程序要求，對(duì)供應(yīng)商的響應(yīng)文件進(jìn)行線上、線下或線上線下相結(jié)合的評(píng)審。采用質(zhì)量?jī)?yōu)先法的，采購(gòu)人應(yīng)組成評(píng)審小組對(duì)響應(yīng)文件進(jìn)行評(píng)審。采用價(jià)格優(yōu)先法的，采購(gòu)人可以自行評(píng)審，也可以組成評(píng)審小組評(píng)審。線上資格審查時(shí)要求選定評(píng)審小組成員應(yīng)回避與關(guān)聯(lián)方存在經(jīng)濟(jì)利益或近親屬關(guān)系的有關(guān)人員，嚴(yán)格遵守《政府采購(gòu)評(píng)審專(zhuān)家管理辦法》（財(cái)庫(kù)〔2016〕198號(hào)）相關(guān)規(guī)定。財(cái)政部門(mén)或其他監(jiān)督部門(mén)可指派專(zhuān)人在線下指定地點(diǎn)或線上組織評(píng)審并監(jiān)督評(píng)審現(xiàn)場(chǎng)活動(dòng)，但不得干擾評(píng)審正常進(jìn)行，確實(shí)存在違法行為的，應(yīng)要求采購(gòu)人重新組建評(píng)審小組評(píng)審。

第三，評(píng)審報(bào)告編寫(xiě)與簽署。評(píng)審小組應(yīng)根據(jù)評(píng)審記錄和評(píng)審結(jié)果盡量以線上形式編寫(xiě)評(píng)審報(bào)告，并由評(píng)審小組全體人員簽字。評(píng)審過(guò)程應(yīng)當(dāng)建立發(fā)表意見(jiàn)的規(guī)定順序，組長(zhǎng)或級(jí)別最高的成員應(yīng)最后發(fā)言。對(duì)需要共同認(rèn)定的事項(xiàng)有異議的，評(píng)審小組應(yīng)按照少數(shù)服從多數(shù)的原則作出結(jié)論。對(duì)評(píng)審報(bào)告有異議的成員，應(yīng)在評(píng)審報(bào)告上簽署不同意見(jiàn)并說(shuō)明理由。

第四，入圍供應(yīng)商確定與入圍結(jié)果公告。采購(gòu)人可以自行確定入圍供應(yīng)商，也可以授權(quán)評(píng)審小組直接確定入圍供應(yīng)商，但是須符合電子采購(gòu)系統(tǒng)或單位采購(gòu)信息平臺(tái)的控制程序要求。采購(gòu)人自行確定入圍供應(yīng)商的，若采取隨機(jī)抽取的方式確定，應(yīng)在采購(gòu)信息平臺(tái)中建立健全供應(yīng)商確定的隨機(jī)抽取控制程序。采購(gòu)人應(yīng)及時(shí)在指定媒體上公告入圍結(jié)果和征集文件，并向入圍供應(yīng)商發(fā)出入圍通知書(shū)。

框架協(xié)議采購(gòu)事后內(nèi)部控制防范采購(gòu)質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)

第一，框架協(xié)議簽訂與執(zhí)行。采購(gòu)人應(yīng)當(dāng)建立單位合同管理內(nèi)部控制，通過(guò)預(yù)設(shè)通用文本和特設(shè)條款的制式協(xié)議模板，與入圍供應(yīng)商應(yīng)及時(shí)簽訂框架協(xié)議。采購(gòu)人應(yīng)完善征集文件、響應(yīng)文件等采購(gòu)過(guò)程文本與框架協(xié)議文本的匹配校對(duì)程序，避免框架協(xié)議對(duì)征集文件確定的事項(xiàng)和入圍供應(yīng)商響應(yīng)文件作出實(shí)質(zhì)性修改。采購(gòu)人還可建立健全框架協(xié)議執(zhí)行過(guò)程的內(nèi)部監(jiān)控程序，結(jié)合貨物、服務(wù)質(zhì)量并對(duì)本次采購(gòu)進(jìn)行評(píng)價(jià)，以及對(duì)未來(lái)采購(gòu)需求進(jìn)行評(píng)估。必要時(shí)，經(jīng)本級(jí)人民政府財(cái)政部門(mén)同意，可以延長(zhǎng)框架協(xié)議的有效期并及時(shí)修改控制程序中的實(shí)效標(biāo)準(zhǔn)。

第二，成交供應(yīng)商確定與結(jié)果公開(kāi)。采購(gòu)人應(yīng)根據(jù)框架協(xié)議約定的方式，從入圍供應(yīng)商中確定成交供應(yīng)商，并可采取信息化手段完成單位內(nèi)部、行業(yè)主管部門(mén)、財(cái)政部門(mén)審批程序。對(duì)于采購(gòu)人直接選定的，單位須完善成交供應(yīng)商確定的內(nèi)部控制程序，將采購(gòu)需求和市場(chǎng)供給相關(guān)數(shù)據(jù)進(jìn)行分析，確保專(zhuān)業(yè)性和公平性的有機(jī)結(jié)合。成交供應(yīng)商確定后，采購(gòu)人應(yīng)在指定媒體上公告成交結(jié)果。

第三，政府采購(gòu)合同訂立與履約驗(yàn)收。采購(gòu)人應(yīng)對(duì)框架協(xié)議采購(gòu)授予固定總價(jià)合同，并按照合同約定的價(jià)格和支付方式支付合同款項(xiàng)，不得以審計(jì)等結(jié)果作為合同結(jié)算和支付依據(jù)。采購(gòu)人應(yīng)完善框架協(xié)議采購(gòu)程序與單位法務(wù)合同管理內(nèi)部控制的銜接，制定涵蓋框架協(xié)議訂立、履行、驗(yàn)收等環(huán)節(jié)的崗位職責(zé)權(quán)限和業(yè)務(wù)流程表單。

第四，采購(gòu)后評(píng)價(jià)與采購(gòu)檔案。采購(gòu)?fù)瓿珊?，采?gòu)人單位采購(gòu)需求部門(mén)、采購(gòu)歸口部門(mén)等相關(guān)崗位，應(yīng)在單位采購(gòu)信息平臺(tái)上對(duì)供應(yīng)商提供貨物或服務(wù)的質(zhì)量進(jìn)行背靠背評(píng)價(jià)，可以此為依據(jù)應(yīng)用于成交供應(yīng)商的直接選定程序中。財(cái)政部門(mén)可完善協(xié)議供應(yīng)商退出機(jī)制，對(duì)于采購(gòu)人評(píng)價(jià)不佳并出具相關(guān)證據(jù)的協(xié)議供應(yīng)商，經(jīng)查證后取消其入圍資格。采購(gòu)人還應(yīng)在單位采購(gòu)信息平臺(tái)中建立單位框架協(xié)議采購(gòu)檔案管理模塊，妥善保存每項(xiàng)采購(gòu)活動(dòng)的采購(gòu)文件。