序號

檢查項目

檢查內(nèi)容

檢查情況

1

依法開展招投標(biāo)活動（3分）

（1）達(dá)到規(guī)模標(biāo)準(zhǔn)的，未依法進(jìn)行招標(biāo)，每發(fā)現(xiàn)一起扣2分；

（2）應(yīng)公開招標(biāo)的，未采取公開招標(biāo)，每發(fā)現(xiàn)一起扣2分；

（3）虛假招標(biāo)（先施工后招標(biāo)的），每發(fā)現(xiàn)一起扣1分；

（4）招標(biāo)文件編制存在禁止性條款的，每發(fā)現(xiàn)一處扣1分；

（5）未對招投文件異議和舉報投訴的及時回復(fù)，每發(fā)現(xiàn)一起扣1分；

（6）要求中標(biāo)人提供履約擔(dān)保的，未同時向中標(biāo)人提供工程款支付擔(dān)保或工程預(yù)付款，扣1分；

（7）無正當(dāng)理由拒絕在評標(biāo)報告上簽字且不書面陳述其不同意見和理由的，扣1分；

（8）與評標(biāo)專家串通，或應(yīng)發(fā)現(xiàn)而未發(fā)現(xiàn)評標(biāo)專家違規(guī)的，每發(fā)現(xiàn)一起扣2分；

（9）無正當(dāng)理由未在規(guī)定的時間內(nèi)發(fā)布中標(biāo)公示、中標(biāo)通知書的，每發(fā)現(xiàn)一起扣1分；

（10）未按規(guī)定由建設(shè)行政主管部門監(jiān)管流程的，每發(fā)現(xiàn)一次扣2分；

（11）應(yīng)當(dāng)具備的資料不齊全的，每缺一項扣1分；

（12）在招標(biāo)活動完成后未辦理施工許可證等手續(xù)項目開工的，每發(fā)現(xiàn)一起扣2分；

其他違反法律法規(guī)規(guī)定的，參照上述標(biāo)準(zhǔn)處理。

上述合計扣完3分為止。

2

履行招標(biāo)文件情況以及對中標(biāo)企業(yè)在建設(shè)過程中執(zhí)行招投標(biāo)法律法規(guī)和履行投標(biāo)承諾監(jiān)督情況（2分）

（1）不按合同規(guī)定履行義務(wù)，每發(fā)現(xiàn)一處扣1分；

（2）簽訂與招標(biāo)文件、投標(biāo)文件實質(zhì)內(nèi)容不一致合同，扣1分；

（3）工程款和材料款未走承包單位銀行賬戶，每發(fā)現(xiàn)一起扣1分；

（4）未按規(guī)定對施工、監(jiān)理單位違規(guī)變更人員、脫崗、不履職等方面進(jìn)行管理，每發(fā)現(xiàn)一處扣1分；

（5）工程主要部分、關(guān)鍵部分不是由中標(biāo)單位完成的，每發(fā)現(xiàn)一處扣1分；

其他違反法律法規(guī)規(guī)定的，參照上述標(biāo)準(zhǔn)處理。

上述合計扣完2分為止。

3

是否存在違法違規(guī)行為（5分，存在其中任何一項，扣5分）

（1）未與中標(biāo)單位簽訂合同，或簽訂陰陽施工合同；

（2）將工程發(fā)包給個人或沒有資質(zhì)的單位；

（3）依法應(yīng)當(dāng)招標(biāo)未招標(biāo)或未按照法定招標(biāo)程序發(fā)包的；

（4）設(shè)置不合理的招標(biāo)投標(biāo)條件，限制、排斥潛在投標(biāo)人或者投標(biāo)人的；

（5）將一個單位工程的施工分解成若干部分發(fā)包給不同的施工總承包或?qū)I(yè)承包單位；

（6）違法施工合同約定，通過各種形式要求承包單位選擇其指定分包單位；

（7）法律法規(guī)規(guī)定其他違法違規(guī)行為的。

序號

檢查項目

檢查內(nèi)容

檢查情況

1

合同履行情況（2分）

（1）未按施工合同開展施工活動，每發(fā)現(xiàn)一處，扣1分；

（2）未按要求提供履約擔(dān)保，扣1分；

（3）簽訂與招標(biāo)文件、投標(biāo)文件實質(zhì)內(nèi)容不一致合同，扣1分

其他違反法律法規(guī)規(guī)定的，參照上述標(biāo)準(zhǔn)處理。

上述合計扣完2分為止。

2

人員履職情況（3分）

（1）未在施工現(xiàn)場設(shè)立項目部，扣1分；

（2）項目部人員組成不合理、數(shù)量不符合有關(guān)規(guī)定，或無任命文件，每發(fā)現(xiàn)一處，扣1分；

（3）項目部關(guān)鍵崗位人員與投標(biāo)文件、合同人員不一致，未按照相關(guān)規(guī)定辦理人員變更手續(xù)，每發(fā)現(xiàn)一處，扣1分；

（4）無施工日志、安全日志，或不完整、弄虛作假，未按規(guī)定簽字，每發(fā)現(xiàn)一處，扣1分；

（5）因各種原因檢查時超過50%以上未在現(xiàn)場的，每發(fā)現(xiàn)一起，扣1分；

其他違反法律法規(guī)規(guī)定的，參照上述標(biāo)準(zhǔn)處理。

上述合計扣完3分為止。

3

是否存在轉(zhuǎn)包、違法分包、掛靠行為（5分，存在其中任何一項，扣5分）

（1）承包單位將其承包的全部工程轉(zhuǎn)給其他單位（包括母公司承接建筑工程后將所承接工程交由具有獨立法人資格的子公司施工的情形）或個人施工的；

（2）承包單位將其承包的全部工程肢解以后，以分包的名義分別轉(zhuǎn)給其他單位或個人施工的；

（3）總承包單位或?qū)I(yè)承包單位未在施工現(xiàn)場設(shè)立項目管理機構(gòu)或派駐項目負(fù)責(zé)人、技術(shù)負(fù)責(zé)人、質(zhì)量管理負(fù)責(zé)人、安全管理負(fù)責(zé)人中一人及以上與施工單位沒有訂立勞動合同且沒有建立勞動工作和社會養(yǎng)老保險關(guān)系，或派駐的項目負(fù)責(zé)人未對該工程的施工活動進(jìn)行組織管理的，又不能進(jìn)行合理解釋并提供相應(yīng)證明；

（4）合同約定由承包單位負(fù)責(zé)采購的主要建筑材料、構(gòu)配件及工程設(shè)備或租賃的施工機械設(shè)備，由其他單位或個人采購、租賃，或施工單位不能提供有關(guān)采購、租賃合同及發(fā)票等證明，又不能進(jìn)行合理解釋并提供相應(yīng)證明。

（5）專業(yè)作業(yè)承包人承包范圍是施工總承包或?qū)I(yè)承包單位承包的全部工程，專業(yè)作業(yè)承包人計取的是除上繳給施工總承包或?qū)I(yè)承包單位“管理費”之外的全部工程價款的；

（6）總承包單位或?qū)I(yè)承包單位通過采取合作、聯(lián)營、個人承包等形式或名義，肢解或變相的將其承包的全部工程轉(zhuǎn)給其他單位或個人施工的；

（7）專業(yè)分包的發(fā)包單位不是該工程的施工總承包或?qū)I(yè)承包單位的，但建設(shè)單位依約作為發(fā)包單位的除外；

（8）勞務(wù)分包的發(fā)包單位不是該工程的施工總承包、專業(yè)承包單位或?qū)I(yè)分包單位的；

（9）實際施工總承包單位或?qū)I(yè)承包單位與建設(shè)單位之間沒有工程款支付關(guān)系，或者工程款支付憑證上載明的單位和施工合同中載明的承包單位不一致，又不能進(jìn)行合理解釋并提供材料證明的。兩個以上的單位組成聯(lián)合體承包工程，在聯(lián)合體分工協(xié)議中約定或者在項目實際實施過程中，聯(lián)合體一方不進(jìn)行施工也未對施工活動進(jìn)行組織管理的，并且向聯(lián)合體其他方收取管理費或者其他類似費用的，視為聯(lián)合體一方將承包的工程轉(zhuǎn)包給聯(lián)合體其他方。

（10）法律法規(guī)規(guī)定的其他轉(zhuǎn)包行為。

4

（11）將工程分包給個人的或不具備相應(yīng)資質(zhì)單位的；

（12）施工合同中沒有約定，也未經(jīng)建設(shè)單位認(rèn)可，施工單位將其承包的部分工程交給其他單位施工的；

（13）總承包單位將房屋建筑工程的主體結(jié)構(gòu)的施工分包給其他單位的，鋼結(jié)構(gòu)工程除外；

（14）專業(yè)分包單位將其承包的專業(yè)工程中非勞務(wù)作業(yè)部分再分包的；

（15）勞務(wù)分包單位將其承包的勞務(wù)再分包的；

（16）勞務(wù)分包單位除計取勞務(wù)作業(yè)費用外，還計取主要建筑材料款、周轉(zhuǎn)材料款和大中型施工機械設(shè)備費用的；

（17）法律法規(guī)規(guī)定的其他違法分包行為。

5

（18）沒有資質(zhì)的單位或個人借用其他施工單位的資質(zhì)承攬工程的；

（19）有資質(zhì)的施工單位相互借用資質(zhì)承攬工程的，包括資質(zhì)等級低的借用資質(zhì)等級高的，資質(zhì)等級高的借用資質(zhì)等級低的，相同資質(zhì)等級相互借用的；

（20）上述（3）至（9）規(guī)定的情形，有證據(jù)證明屬于掛靠的；

（21）法律法規(guī)規(guī)定的其他掛靠行為。

序號

檢查項目

檢查內(nèi)容

檢查情況

1

合同履約等情況（2分）

（1）未按監(jiān)理合同開展監(jiān)理活動，每發(fā)現(xiàn)一處，扣1分；

（2）簽訂與招標(biāo)文件、投標(biāo)文件實質(zhì)內(nèi)容不一致合同，扣1分；

其他違反法律法規(guī)規(guī)定的，參照上述標(biāo)準(zhǔn)處理。

上述合計扣完2分為止。

2

人員履職等情況（3分）

（1）未在施工現(xiàn)場設(shè)立項目監(jiān)理部，扣1分

（2）未派駐項目總監(jiān)及其他關(guān)鍵崗位人員，每發(fā)現(xiàn)一處，扣1分

（3）派駐的項目總監(jiān)及其他關(guān)鍵崗位人員中任意一人以上與監(jiān)理單位沒有訂立勞動合同，或無法提供社保繳納證明、工資發(fā)放表的。每發(fā)現(xiàn)一處，扣1分；

（4）現(xiàn)場監(jiān)理部關(guān)鍵崗位人員與投標(biāo)文件、合同人員不一致，未按照相關(guān)規(guī)定辦理人員變更手續(xù)，每發(fā)現(xiàn)一處，扣1分；

（5）未對該工程的施工活動進(jìn)行監(jiān)理的，每發(fā)現(xiàn)一處，扣1分；

（6）無監(jiān)理日志、監(jiān)理例會紀(jì)要、監(jiān)理月報，監(jiān)理日志不完整、弄虛作假或未按規(guī)定簽字，每發(fā)現(xiàn)一處，扣1分；

（7）現(xiàn)場監(jiān)理部關(guān)鍵崗位人員無有履職情況資料，每發(fā)現(xiàn)一處，扣1分；

（8）因各種原因檢查時超過50%以上未在現(xiàn)場的，每發(fā)現(xiàn)一處，扣1分；

其他違反法律法規(guī)規(guī)定的，參照上述標(biāo)準(zhǔn)處理。

上述合計扣完3分為止。

3

是否存在違法違規(guī)行為（5分，存在其中任何一項，扣5分）

（1）簽訂陰陽合同；（2）將其監(jiān)理的全部工程轉(zhuǎn)給其他單位或個人監(jiān)理的；

（3）分解成若干部分發(fā)包給不同的監(jiān)理單位；（4）將工程監(jiān)理分包給不具有相應(yīng)資質(zhì)的監(jiān)理單位；（5）沒有資質(zhì)的單位或個人借用其他監(jiān)理單位的資質(zhì)監(jiān)理工程的；（6）法律法規(guī)規(guī)定其他違法違規(guī)行為的。

類型

序號

各責(zé)任主體單位需要準(zhǔn)備的材料目錄

說 明

備 注

監(jiān)管部門

1

本行政區(qū)域內(nèi)按照“雙隨機一公開”原則，對招標(biāo)文件核查情況、開展標(biāo)后稽查的工作情況

有□無□

2

本行政區(qū)域內(nèi)招標(biāo)投標(biāo)違法違規(guī)處理情況

有□無□

3

地方性招標(biāo)投標(biāo)相關(guān)法規(guī)政策

有□無□

建設(shè)單位

（招標(biāo)代理）

1

立項文件（可研報告）

有□無□

2

招標(biāo)公告、招標(biāo)文件、最高投標(biāo)限價

有□無□

3

投標(biāo)文件

有□無□

4

評標(biāo)報告（復(fù)印件）

有□無□

5

中標(biāo)通知書（復(fù)印件）

有□無□

6

施工、監(jiān)理、招標(biāo)代理合同以及相關(guān)合同補充協(xié)議（復(fù)印件）

有□無□

7

專業(yè)分包合同

有□無□

8

施工許可證、規(guī)劃許可證、初步設(shè)計、施工圖審查等資料

有□無□

9

工程款支付憑證、記錄

有□無□

10

對施工、監(jiān)理單位的考勤登記記錄

有□無□

施工單位

1

資質(zhì)證書、安全生產(chǎn)許可證（復(fù)印件）

有□無□

2

項目部人員組成及任命文件

有□無□

類型

序號

各責(zé)任主體單位需要準(zhǔn)備的材料目錄

說 明

備 注

施工單位

3

項目部關(guān)鍵崗位人員如有變更，提供變更手續(xù)

有□無□

4

項目負(fù)責(zé)人勞動合同、社保證明、工資發(fā)放表、注冊證書

有□無□

5

技術(shù)負(fù)責(zé)人勞動合同、社保證明、工資發(fā)放表、職稱證書

有□無□

6

施工、質(zhì)量、安全負(fù)責(zé)人勞動合同、社保證明、工資發(fā)放表、崗位證書

有□無□

7

施工日志、安全日志

有□無□

8

勞務(wù)分包合同、專業(yè)分包合同、專業(yè)分包單位資質(zhì)證書

有□無□

9

分包單位現(xiàn)場負(fù)責(zé)人勞動合同、社保證明、工資發(fā)放表、注冊證書

有□無□

10

材料設(shè)備采購、租賃合同

有□無□

11

專業(yè)分包工程款支付憑證

有□無□

12

勞務(wù)分包款支付憑證

有□無□

13

材料設(shè)備采購、租賃臺賬和支付憑證

有□無□

14

自有機械設(shè)備、周轉(zhuǎn)材料證明

有□無□

15

提供質(zhì)量安全等相關(guān)資料

有□無□

監(jiān)理單位

1

中標(biāo)通知書、監(jiān)理合同

有□無□

2

監(jiān)理日志、監(jiān)理月報、監(jiān)理例會會議紀(jì)要

有□無□

3

工程材料/構(gòu)配件/設(shè)備報審表

有□無□

4

分包單位資質(zhì)和人員資格報審資料

有□無□

5

總監(jiān)理工程師資料（注冊證書、社保繳納證明、勞動合同、工資發(fā)放表）

有□無□

6

監(jiān)理部其他關(guān)鍵崗位人員履職情況證明材料（專監(jiān)、監(jiān)理員崗位證書、社保繳納證明、勞動合同、工資發(fā)放表）

有□無□

7

監(jiān)理部關(guān)鍵崗位人員如有變更，提供變更手續(xù)

有□無□