本文為財政部國庫司主辦 中國政府采購雜志社承辦的“迎接黨的二十大 深化政府采購制度改革主題宣傳有獎?wù)魑摹被顒右坏泉勎恼隆?/p>

本文作者工作單位系國際關(guān)系學(xué)院經(jīng)濟金融學(xué)院。文章發(fā)表于《中國政府采購》雜志2022年第10期。由于文章篇幅較長，將分為兩部分連續(xù)發(fā)布，本次發(fā)布的是第一部分。

采購，是個人或組織從市場中獲取外部資源，以滿足自身需要的活動。政府采購，由于采購主體及采購資金的公共屬性，受到較多的制度約束。在此背景下，許多研究及從業(yè)人員將較多的注意力投入到政府采購的制度之上，而對自身需求和市場類型的關(guān)注較少。事實上，不同的市場類型對于采購主體決策的影響是深遠的。識別采購標(biāo)的的市場競爭度并據(jù)此選擇合適的采購工具，對于提升政府采購績效具有十分重要的意義。

筆者經(jīng)研究發(fā)現(xiàn)，在影響采購決策及采購結(jié)果的因素中，至少有以下五點重要因素：可量化程度、標(biāo)準(zhǔn)化程度、采購頻率、履約風(fēng)險和市場競爭度。市場競爭度作為本文的研究重點，是指在同一時空范圍內(nèi)，生產(chǎn)同樣產(chǎn)品或服務(wù)的市場主體的集聚程度與競爭狀況。在經(jīng)濟學(xué)中，市場競爭度是影響定價的重要因素。根據(jù)市場競爭度的不同，理論上將市場類型劃分為完全競爭市場、壟斷競爭市場、寡頭壟斷市場與完全壟斷市場四類。完全競爭市場中存在大量的賣方和買方，賣方向市場提供同類的、標(biāo)準(zhǔn)化的產(chǎn)品；壟斷競爭市場中有許多廠商生產(chǎn)相近但不同質(zhì)的產(chǎn)品；寡頭壟斷市場是某種產(chǎn)品的絕大部分市場份額由少數(shù)幾家企業(yè)控制的市場；完全壟斷市場中只存在唯一供給者。

市場競爭度是非貨幣化的概念，沒有公認的數(shù)學(xué)概念去衡量。樊綱以市場化指數(shù)衡量市場競爭度，將市場分為高、低競爭度兩類。根據(jù)已有文獻，市場競爭度也可以用市場份額、行業(yè)平均利潤率和市場集中度三個指標(biāo)來衡量（平新喬、周藝藝，2007）。平新喬（2007）以前十大企業(yè)銷售收入占整個行業(yè)銷售收入的比重來衡量市場集中度。前十大企業(yè)對市場的支配能力越強，市場集中度越高，市場競爭度就越低。因此，市場集中度作為衡量市場競爭度的指標(biāo)之一，二者之間呈負相關(guān)關(guān)系。平新喬對222家企業(yè)按產(chǎn)品市場的競爭度進行了分類排序，本文摘取其中部分數(shù)據(jù)得到表1。

由于采購人面臨的市場類型具有多樣性，因此采購工具的正確選擇與使用對于高效采購意義重大。下文將分析不同的市場類型對于采購方式、采購人與供應(yīng)商的關(guān)系與信息交換、技術(shù)創(chuàng)新和技術(shù)需求、合同管理、采購組織方式等方面的影響。

一、采購方式

市場競爭度對于供應(yīng)商定價策略的影響是決定性的，繼而在很大程度上影響著采購人對于采購方式的選擇。市場經(jīng)濟中的廠商大多是逐利的。定價策略作為廠商實現(xiàn)利潤最大化過程中最為關(guān)鍵的環(huán)節(jié)，與產(chǎn)品的生產(chǎn)、銷售決策相互協(xié)調(diào)，構(gòu)成完整的鏈條。在競爭度不同的市場上，廠商的定價策略也存在很大差別。在完全競爭的賣方市場上，廠商為價格的接受者，產(chǎn)品的價格由市場上的供求關(guān)系決定。在完全壟斷的賣方市場上，壟斷廠商是市場價格的制定者，根據(jù)邊際收益等于邊際成本的利潤最大化條件定價。與兩種極端競爭度的市場不同，壟斷競爭市場中存在數(shù)量較大且能夠自由進入和退出市場的廠商，每個廠商生產(chǎn)的產(chǎn)品存在差異性且在非價格方面競爭激烈。壟斷競爭廠商可能會采取低成本策略，通過更低的定價對市場中潛在進入者產(chǎn)生震懾作用。低成本策略進一步激勵潛在進入廠商利用技術(shù)改進、優(yōu)化供應(yīng)鏈等方式降低成本，從而形成廠商與消費者互惠互利的局面；一些壟斷競爭廠商可能會采取差異化的競爭策略，通過營銷、服務(wù)、企業(yè)形象等各方面對產(chǎn)品增值，使消費者對于產(chǎn)品的保留價格提高，進而提高廠商的利潤水平。在寡頭壟斷市場中，廠商之間的關(guān)系具有競爭與串謀的兩面性。因此定價策略也受到它們之間行為相互作用方式的影響：當(dāng)寡頭之間發(fā)生激烈競爭時，往往降低價格占據(jù)市場份額進而獲得利潤；當(dāng)采取合作串謀的方式時，寡頭廠商可能在顯著高于邊際成本的水平上制定價格，從而獲得超額利潤。

簡而言之，供應(yīng)商會針對不同競爭度的市場，采取不同的定價策略以實現(xiàn)利潤最大化。同樣地，作為交易另一方的采購人，面對供應(yīng)商不同的定價策略也應(yīng)采取不同的采購方式以更好地實現(xiàn)采購目標(biāo)。

在完全競爭市場中，本文依據(jù)采購規(guī)模的不同分兩種情形進行討論。第一種情形，采購規(guī)模足夠大，足以影響到供應(yīng)商修正其通常的定價策略，而為特定的采購單獨提供更具競爭力的報價。在競爭度高的市場上供應(yīng)商數(shù)量充足，這為使用公開招標(biāo)這種采購方式提供了保障，但競爭者數(shù)量過多時容易產(chǎn)生過度低效競爭，此時采購人可以通過設(shè)置合適的資格條件和評審因素防止過度競爭造成的采購低效率。公開招標(biāo)流程耗費的時間較長且組織成本相對較高，當(dāng)采購成本與采購標(biāo)的價格之比過大時，公開招標(biāo)充分競爭的優(yōu)勢便被削弱。因此公開招標(biāo)更加適用于采購標(biāo)的市場競爭度高，公開招標(biāo)組織成本占比低且采購不夠緊急的情況。由于完全競爭市場中產(chǎn)品及服務(wù)的同質(zhì)性，采購人通常通過標(biāo)準(zhǔn)化的、統(tǒng)一的方式來采購，不必也無法比較各供應(yīng)商所提供標(biāo)的的技術(shù)差異，因此宜選用經(jīng)評審的最低評標(biāo)價法作為評標(biāo)方法。

由于現(xiàn)實中并不存在真正的完全競爭市場，因此本文選擇市場競爭度接近完全競爭市場且與政府采購關(guān)聯(lián)程度較大的行業(yè)作為典型行業(yè)進行分析。需要說明的是，雖然水泥行業(yè)的競爭度在制造行業(yè)最高，但由于水泥通常以工程原材料的形式出現(xiàn)在工程建設(shè)的采購中，且工程采購的原材料涉及多個市場，使得市場競爭度不易判斷，因此排除水泥行業(yè)作為分析采購方式的典型市場。由于紙和紙板容器、石墨及碳素制品為政府采購辦公耗材的主要內(nèi)容，且均出現(xiàn)在表1中競爭度最高的制造行業(yè)中，因此將政府采購辦公耗材作為典型行業(yè)進行分析。

根據(jù)鄧博識（2011）研究的數(shù)據(jù)可以得出一般城市采購政府辦公耗材所使用的采購方式，如表2所示。由于辦公耗材市場屬于競爭度較高的市場，產(chǎn)品市場的供應(yīng)商數(shù)量巨大且均為價格的接受者，因此產(chǎn)品價格由辦公耗材市場的供求關(guān)系決定。將公開招標(biāo)作為主要的采購方式應(yīng)用到辦公耗材的采購中，能夠充分利用市場競爭機制，使得采購人采購到符合自身采購需求且價格低廉的產(chǎn)品，且辦公耗材的采購規(guī)模相對較小、投標(biāo)門檻低，采購很容易以公開招標(biāo)的方式吸引許多投標(biāo)者；公共服務(wù)作為政府采購領(lǐng)域的重要部分，其采購方式的選擇也受到市場競爭度的影響。我國在加入WTO之后，對政府公共服務(wù)進行了一系列市場化改革，通過引入市場競爭機制以此降低公共服務(wù)的成本并提高效率。在采購領(lǐng)域表現(xiàn)為政府將限額標(biāo)準(zhǔn)以上的服務(wù)項目面向社會公開采購，通過市場上多元化的供應(yīng)商主體間的競爭提高公共服務(wù)的質(zhì)量和效率。因此在公共服務(wù)的采購方式選擇上，以公開招標(biāo)為主，多元化的采購方式并行。

完全競爭市場中的第二種情形，采購人的采購規(guī)模不大。從嚴(yán)格意義上來說，此種情形比第一種情形更接近經(jīng)濟學(xué)意義上的完全競爭市場。采購人和供應(yīng)商一樣，都是市場均衡價格的接受者。在這種情形下，采購人無需自行組織競爭，而應(yīng)當(dāng)采用電子商城、電子賣場等采購方式，直接享用市場競爭的結(jié)果。

壟斷市場按照產(chǎn)生原因可以分為三類：自然壟斷、政府壟斷和控制壟斷。在某些公共事業(yè)中，如果一個廠商的生產(chǎn)成本比其他廠商的生產(chǎn)成本更加低廉，就會形成自然壟斷。自然壟斷的廠商通常具有顯著的規(guī)模效應(yīng)。政府給特定企業(yè)排他性生產(chǎn)某種產(chǎn)品或從事某項服務(wù)的特許經(jīng)營權(quán)而形成政府壟斷?？刂茐艛嗟膹S商擁有關(guān)鍵性資源，控制了某種產(chǎn)品生產(chǎn)基本要素的全部供給。

在壟斷競爭的市場上壟斷因素和競爭因素并存，每個廠商能夠生產(chǎn)差異化的產(chǎn)品應(yīng)對市場競爭，同一行業(yè)生產(chǎn)的各種產(chǎn)品之間存在不完全替代的關(guān)系。基于壟斷競爭市場上的上述特點，廠商可以采取低成本低定價策略提高市場占有率，也可以企業(yè)文化、售后服務(wù)等增值形式提高采購人對產(chǎn)品的保留價格。由于壟斷競爭市場上廠商數(shù)量通常多于三個，因此采購人在采購時可以采用公開招標(biāo)的方式以實現(xiàn)充分競爭；也可以采用邀請招標(biāo)的方式選擇不少于三家的供應(yīng)商。由于壟斷競爭市場中產(chǎn)品及服務(wù)的異質(zhì)性，采購人宜選用綜合評分法作為評標(biāo)方法，對于采購需求進行準(zhǔn)確定義，對于評審因素進行精心設(shè)置，邀請與自身采購需求相符合的供應(yīng)商參與投標(biāo)，通過競爭性締約方式滿足采購需求；當(dāng)采購人事先對于采購需求不甚清晰時，則與供應(yīng)商進行競爭性談判或競爭性磋商，在談判及磋商過程中逐步了解各供應(yīng)商之間的技術(shù)差異，并細化、固化自身的采購需求。

對于寡頭壟斷這類只有少數(shù)幾家壟斷性企業(yè)占據(jù)市場的特殊情況，雖然寡頭廠商之間存在競爭，但由于寡頭廠商與采購人之間囚徒困境的存在，廠商之間容易選擇不完全理性的行為形成合謀，繼續(xù)維持壟斷高價瓜分市場。此時采購人會面臨被迫接受高定價或低質(zhì)產(chǎn)品、服務(wù)的現(xiàn)象。為了避免這種情況的發(fā)生，采購人可以采用競爭性磋商的方式，從而與寡頭廠商分別談判磋商，各個擊破，瓦解其同盟關(guān)系。在設(shè)置資格條件時切忌抬高“門檻”或“量身定做”，要使有限的幾個供應(yīng)商都能夠參與到競爭中來，通過有效競爭使采購人技術(shù)和經(jīng)濟等方面的需求得到最大限度的滿足。

在完全壟斷市場上，由于只存在一個壟斷廠商，貨物、工程或服務(wù)只能由特定的供應(yīng)商制造或者提供，不存在其他的替代情況，因此通常采用單一來源采購的方式。對于基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)項目的采購，長期以來主要由政府財政支持進行建設(shè)，并由國有企業(yè)壟斷經(jīng)營。但隨著基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的擴張，僅靠政府財政不足以維持基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的大量資金需求，因此出現(xiàn)了政府與社會資本合作的PPP模式。

二、采購人與供應(yīng)商的關(guān)系以及信息交換

古典經(jīng)濟學(xué)認為交易不僅是簡單的，而且是完美的，市場通過供給和需求自動形成均衡價格。上述假設(shè)經(jīng)實踐檢驗被發(fā)現(xiàn)是過于理想化的。新制度經(jīng)濟學(xué)發(fā)現(xiàn)并重視交易成本等因素，發(fā)現(xiàn)在交易過程中信息是一種有價值的資源，在采購活動中發(fā)揮著舉足輕重的作用。

本文分析兩類與采購相關(guān)的信息：與采購標(biāo)的有關(guān)的以技術(shù)特性為主的信息以及與供應(yīng)商的資質(zhì)、能力、業(yè)績等有關(guān)的以商務(wù)特性為主的信息。

在技術(shù)特性相關(guān)信息方面，在競爭度較高的市場上，存在很多產(chǎn)品或服務(wù)能夠滿足采購人的采購需求，且它們的同質(zhì)化程度較高、可替代性較強。此時采購人對市場中某一特定供應(yīng)商的依賴性小。采購人采購符合需求標(biāo)的的搜尋成本較低，因此采購人與供應(yīng)商的關(guān)系并不緊密。當(dāng)市場競爭度較低時，特別是存在寡頭壟斷廠商時，采購人的需求可能與供應(yīng)商現(xiàn)有的技術(shù)特性不重合，因此采購人與供應(yīng)商之間可能需要通過磋商談判的形式明確采購對象的具體內(nèi)容。這一過程需要雙方的頻繁聯(lián)系、交流及相互適應(yīng)并妥協(xié)，較為容易地在無形中建立優(yōu)先型或伙伴型關(guān)系。

在商務(wù)特性相關(guān)信息方面，當(dāng)采購市場的競爭度高時，與采購標(biāo)的相關(guān)的信息透明度較高。任何一方提供不實或不完全信息都可能承擔(dān)較為嚴(yán)重的后果，因此買賣雙方更愿意相信對方提供的信息，更能夠較為充分地交換市場上的信息。采購人可以花費較少的搜尋及決策成本確定與自身采購需求相匹配的供應(yīng)商。當(dāng)市場競爭度較低時，供應(yīng)商傾向于利用壟斷地位向采購人提供不完全信息乃至錯誤信息，以達到獲得高額利潤的目的。面對賣方壟斷市場的采購人，要么通過更高的成本證實賣方提供信息的真實性，要么直接信任賣方并承擔(dān)相應(yīng)的風(fēng)險。無論如何，都會導(dǎo)致交易成本上升。（未完待續(xù)）

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