本文為財(cái)政部國(guó)庫(kù)司主辦 中國(guó)政府采購(gòu)雜志社承辦的“迎接黨的二十大 深化政府采購(gòu)制度改革主題宣傳有獎(jiǎng)?wù)魑摹被顒?dòng)一等獎(jiǎng)文章。

本文作者工作單位系國(guó)際關(guān)系學(xué)院經(jīng)濟(jì)金融學(xué)院。文章發(fā)表于《中國(guó)政府采購(gòu)》雜志2022年第10期。由于文章篇幅較長(zhǎng)，將分為兩部分連續(xù)發(fā)布，本次發(fā)布的是第一部分。

采購(gòu)，是個(gè)人或組織從市場(chǎng)中獲取外部資源，以滿足自身需要的活動(dòng)。政府采購(gòu)，由于采購(gòu)主體及采購(gòu)資金的公共屬性，受到較多的制度約束。在此背景下，許多研究及從業(yè)人員將較多的注意力投入到政府采購(gòu)的制度之上，而對(duì)自身需求和市場(chǎng)類型的關(guān)注較少。事實(shí)上，不同的市場(chǎng)類型對(duì)于采購(gòu)主體決策的影響是深遠(yuǎn)的。識(shí)別采購(gòu)標(biāo)的的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)度并據(jù)此選擇合適的采購(gòu)工具，對(duì)于提升政府采購(gòu)績(jī)效具有十分重要的意義。

筆者經(jīng)研究發(fā)現(xiàn)，在影響采購(gòu)決策及采購(gòu)結(jié)果的因素中，至少有以下五點(diǎn)重要因素：可量化程度、標(biāo)準(zhǔn)化程度、采購(gòu)頻率、履約風(fēng)險(xiǎn)和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)度。市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)度作為本文的研究重點(diǎn)，是指在同一時(shí)空范圍內(nèi)，生產(chǎn)同樣產(chǎn)品或服務(wù)的市場(chǎng)主體的集聚程度與競(jìng)爭(zhēng)狀況。在經(jīng)濟(jì)學(xué)中，市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)度是影響定價(jià)的重要因素。根據(jù)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)度的不同，理論上將市場(chǎng)類型劃分為完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)、壟斷競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)、寡頭壟斷市場(chǎng)與完全壟斷市場(chǎng)四類。完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)中存在大量的賣方和買方，賣方向市場(chǎng)提供同類的、標(biāo)準(zhǔn)化的產(chǎn)品；壟斷競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)中有許多廠商生產(chǎn)相近但不同質(zhì)的產(chǎn)品；寡頭壟斷市場(chǎng)是某種產(chǎn)品的絕大部分市場(chǎng)份額由少數(shù)幾家企業(yè)控制的市場(chǎng)；完全壟斷市場(chǎng)中只存在唯一供給者。

市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)度是非貨幣化的概念，沒(méi)有公認(rèn)的數(shù)學(xué)概念去衡量。樊綱以市場(chǎng)化指數(shù)衡量市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)度，將市場(chǎng)分為高、低競(jìng)爭(zhēng)度兩類。根據(jù)已有文獻(xiàn)，市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)度也可以用市場(chǎng)份額、行業(yè)平均利潤(rùn)率和市場(chǎng)集中度三個(gè)指標(biāo)來(lái)衡量（平新喬、周藝藝，2007）。平新喬（2007）以前十大企業(yè)銷售收入占整個(gè)行業(yè)銷售收入的比重來(lái)衡量市場(chǎng)集中度。前十大企業(yè)對(duì)市場(chǎng)的支配能力越強(qiáng)，市場(chǎng)集中度越高，市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)度就越低。因此，市場(chǎng)集中度作為衡量市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)度的指標(biāo)之一，二者之間呈負(fù)相關(guān)關(guān)系。平新喬對(duì)222家企業(yè)按產(chǎn)品市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)度進(jìn)行了分類排序，本文摘取其中部分?jǐn)?shù)據(jù)得到表1。

由于采購(gòu)人面臨的市場(chǎng)類型具有多樣性，因此采購(gòu)工具的正確選擇與使用對(duì)于高效采購(gòu)意義重大。下文將分析不同的市場(chǎng)類型對(duì)于采購(gòu)方式、采購(gòu)人與供應(yīng)商的關(guān)系與信息交換、技術(shù)創(chuàng)新和技術(shù)需求、合同管理、采購(gòu)組織方式等方面的影響。

一、采購(gòu)方式

市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)度對(duì)于供應(yīng)商定價(jià)策略的影響是決定性的，繼而在很大程度上影響著采購(gòu)人對(duì)于采購(gòu)方式的選擇。市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中的廠商大多是逐利的。定價(jià)策略作為廠商實(shí)現(xiàn)利潤(rùn)最大化過(guò)程中最為關(guān)鍵的環(huán)節(jié)，與產(chǎn)品的生產(chǎn)、銷售決策相互協(xié)調(diào)，構(gòu)成完整的鏈條。在競(jìng)爭(zhēng)度不同的市場(chǎng)上，廠商的定價(jià)策略也存在很大差別。在完全競(jìng)爭(zhēng)的賣方市場(chǎng)上，廠商為價(jià)格的接受者，產(chǎn)品的價(jià)格由市場(chǎng)上的供求關(guān)系決定。在完全壟斷的賣方市場(chǎng)上，壟斷廠商是市場(chǎng)價(jià)格的制定者，根據(jù)邊際收益等于邊際成本的利潤(rùn)最大化條件定價(jià)。與兩種極端競(jìng)爭(zhēng)度的市場(chǎng)不同，壟斷競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)中存在數(shù)量較大且能夠自由進(jìn)入和退出市場(chǎng)的廠商，每個(gè)廠商生產(chǎn)的產(chǎn)品存在差異性且在非價(jià)格方面競(jìng)爭(zhēng)激烈。壟斷競(jìng)爭(zhēng)廠商可能會(huì)采取低成本策略，通過(guò)更低的定價(jià)對(duì)市場(chǎng)中潛在進(jìn)入者產(chǎn)生震懾作用。低成本策略進(jìn)一步激勵(lì)潛在進(jìn)入廠商利用技術(shù)改進(jìn)、優(yōu)化供應(yīng)鏈等方式降低成本，從而形成廠商與消費(fèi)者互惠互利的局面；一些壟斷競(jìng)爭(zhēng)廠商可能會(huì)采取差異化的競(jìng)爭(zhēng)策略，通過(guò)營(yíng)銷、服務(wù)、企業(yè)形象等各方面對(duì)產(chǎn)品增值，使消費(fèi)者對(duì)于產(chǎn)品的保留價(jià)格提高，進(jìn)而提高廠商的利潤(rùn)水平。在寡頭壟斷市場(chǎng)中，廠商之間的關(guān)系具有競(jìng)爭(zhēng)與串謀的兩面性。因此定價(jià)策略也受到它們之間行為相互作用方式的影響：當(dāng)寡頭之間發(fā)生激烈競(jìng)爭(zhēng)時(shí)，往往降低價(jià)格占據(jù)市場(chǎng)份額進(jìn)而獲得利潤(rùn)；當(dāng)采取合作串謀的方式時(shí)，寡頭廠商可能在顯著高于邊際成本的水平上制定價(jià)格，從而獲得超額利潤(rùn)。

簡(jiǎn)而言之，供應(yīng)商會(huì)針對(duì)不同競(jìng)爭(zhēng)度的市場(chǎng)，采取不同的定價(jià)策略以實(shí)現(xiàn)利潤(rùn)最大化。同樣地，作為交易另一方的采購(gòu)人，面對(duì)供應(yīng)商不同的定價(jià)策略也應(yīng)采取不同的采購(gòu)方式以更好地實(shí)現(xiàn)采購(gòu)目標(biāo)。

在完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)中，本文依據(jù)采購(gòu)規(guī)模的不同分兩種情形進(jìn)行討論。第一種情形，采購(gòu)規(guī)模足夠大，足以影響到供應(yīng)商修正其通常的定價(jià)策略，而為特定的采購(gòu)單獨(dú)提供更具競(jìng)爭(zhēng)力的報(bào)價(jià)。在競(jìng)爭(zhēng)度高的市場(chǎng)上供應(yīng)商數(shù)量充足，這為使用公開(kāi)招標(biāo)這種采購(gòu)方式提供了保障，但競(jìng)爭(zhēng)者數(shù)量過(guò)多時(shí)容易產(chǎn)生過(guò)度低效競(jìng)爭(zhēng)，此時(shí)采購(gòu)人可以通過(guò)設(shè)置合適的資格條件和評(píng)審因素防止過(guò)度競(jìng)爭(zhēng)造成的采購(gòu)低效率。公開(kāi)招標(biāo)流程耗費(fèi)的時(shí)間較長(zhǎng)且組織成本相對(duì)較高，當(dāng)采購(gòu)成本與采購(gòu)標(biāo)的價(jià)格之比過(guò)大時(shí)，公開(kāi)招標(biāo)充分競(jìng)爭(zhēng)的優(yōu)勢(shì)便被削弱。因此公開(kāi)招標(biāo)更加適用于采購(gòu)標(biāo)的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)度高，公開(kāi)招標(biāo)組織成本占比低且采購(gòu)不夠緊急的情況。由于完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)中產(chǎn)品及服務(wù)的同質(zhì)性，采購(gòu)人通常通過(guò)標(biāo)準(zhǔn)化的、統(tǒng)一的方式來(lái)采購(gòu)，不必也無(wú)法比較各供應(yīng)商所提供標(biāo)的的技術(shù)差異，因此宜選用經(jīng)評(píng)審的最低評(píng)標(biāo)價(jià)法作為評(píng)標(biāo)方法。

由于現(xiàn)實(shí)中并不存在真正的完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)，因此本文選擇市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)度接近完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)且與政府采購(gòu)關(guān)聯(lián)程度較大的行業(yè)作為典型行業(yè)進(jìn)行分析。需要說(shuō)明的是，雖然水泥行業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)度在制造行業(yè)最高，但由于水泥通常以工程原材料的形式出現(xiàn)在工程建設(shè)的采購(gòu)中，且工程采購(gòu)的原材料涉及多個(gè)市場(chǎng)，使得市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)度不易判斷，因此排除水泥行業(yè)作為分析采購(gòu)方式的典型市場(chǎng)。由于紙和紙板容器、石墨及碳素制品為政府采購(gòu)辦公耗材的主要內(nèi)容，且均出現(xiàn)在表1中競(jìng)爭(zhēng)度最高的制造行業(yè)中，因此將政府采購(gòu)辦公耗材作為典型行業(yè)進(jìn)行分析。

根據(jù)鄧博識(shí)（2011）研究的數(shù)據(jù)可以得出一般城市采購(gòu)政府辦公耗材所使用的采購(gòu)方式，如表2所示。由于辦公耗材市場(chǎng)屬于競(jìng)爭(zhēng)度較高的市場(chǎng)，產(chǎn)品市場(chǎng)的供應(yīng)商數(shù)量巨大且均為價(jià)格的接受者，因此產(chǎn)品價(jià)格由辦公耗材市場(chǎng)的供求關(guān)系決定。將公開(kāi)招標(biāo)作為主要的采購(gòu)方式應(yīng)用到辦公耗材的采購(gòu)中，能夠充分利用市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制，使得采購(gòu)人采購(gòu)到符合自身采購(gòu)需求且價(jià)格低廉的產(chǎn)品，且辦公耗材的采購(gòu)規(guī)模相對(duì)較小、投標(biāo)門檻低，采購(gòu)很容易以公開(kāi)招標(biāo)的方式吸引許多投標(biāo)者；公共服務(wù)作為政府采購(gòu)領(lǐng)域的重要部分，其采購(gòu)方式的選擇也受到市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)度的影響。我國(guó)在加入WTO之后，對(duì)政府公共服務(wù)進(jìn)行了一系列市場(chǎng)化改革，通過(guò)引入市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制以此降低公共服務(wù)的成本并提高效率。在采購(gòu)領(lǐng)域表現(xiàn)為政府將限額標(biāo)準(zhǔn)以上的服務(wù)項(xiàng)目面向社會(huì)公開(kāi)采購(gòu)，通過(guò)市場(chǎng)上多元化的供應(yīng)商主體間的競(jìng)爭(zhēng)提高公共服務(wù)的質(zhì)量和效率。因此在公共服務(wù)的采購(gòu)方式選擇上，以公開(kāi)招標(biāo)為主，多元化的采購(gòu)方式并行。

完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)中的第二種情形，采購(gòu)人的采購(gòu)規(guī)模不大。從嚴(yán)格意義上來(lái)說(shuō)，此種情形比第一種情形更接近經(jīng)濟(jì)學(xué)意義上的完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)。采購(gòu)人和供應(yīng)商一樣，都是市場(chǎng)均衡價(jià)格的接受者。在這種情形下，采購(gòu)人無(wú)需自行組織競(jìng)爭(zhēng)，而應(yīng)當(dāng)采用電子商城、電子賣場(chǎng)等采購(gòu)方式，直接享用市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的結(jié)果。

壟斷市場(chǎng)按照產(chǎn)生原因可以分為三類：自然壟斷、政府壟斷和控制壟斷。在某些公共事業(yè)中，如果一個(gè)廠商的生產(chǎn)成本比其他廠商的生產(chǎn)成本更加低廉，就會(huì)形成自然壟斷。自然壟斷的廠商通常具有顯著的規(guī)模效應(yīng)。政府給特定企業(yè)排他性生產(chǎn)某種產(chǎn)品或從事某項(xiàng)服務(wù)的特許經(jīng)營(yíng)權(quán)而形成政府壟斷?？刂茐艛嗟膹S商擁有關(guān)鍵性資源，控制了某種產(chǎn)品生產(chǎn)基本要素的全部供給。

在壟斷競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)上壟斷因素和競(jìng)爭(zhēng)因素并存，每個(gè)廠商能夠生產(chǎn)差異化的產(chǎn)品應(yīng)對(duì)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，同一行業(yè)生產(chǎn)的各種產(chǎn)品之間存在不完全替代的關(guān)系?；趬艛喔?jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)上的上述特點(diǎn)，廠商可以采取低成本低定價(jià)策略提高市場(chǎng)占有率，也可以企業(yè)文化、售后服務(wù)等增值形式提高采購(gòu)人對(duì)產(chǎn)品的保留價(jià)格。由于壟斷競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)上廠商數(shù)量通常多于三個(gè)，因此采購(gòu)人在采購(gòu)時(shí)可以采用公開(kāi)招標(biāo)的方式以實(shí)現(xiàn)充分競(jìng)爭(zhēng)；也可以采用邀請(qǐng)招標(biāo)的方式選擇不少于三家的供應(yīng)商。由于壟斷競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)中產(chǎn)品及服務(wù)的異質(zhì)性，采購(gòu)人宜選用綜合評(píng)分法作為評(píng)標(biāo)方法，對(duì)于采購(gòu)需求進(jìn)行準(zhǔn)確定義，對(duì)于評(píng)審因素進(jìn)行精心設(shè)置，邀請(qǐng)與自身采購(gòu)需求相符合的供應(yīng)商參與投標(biāo)，通過(guò)競(jìng)爭(zhēng)性締約方式滿足采購(gòu)需求；當(dāng)采購(gòu)人事先對(duì)于采購(gòu)需求不甚清晰時(shí)，則與供應(yīng)商進(jìn)行競(jìng)爭(zhēng)性談判或競(jìng)爭(zhēng)性磋商，在談判及磋商過(guò)程中逐步了解各供應(yīng)商之間的技術(shù)差異，并細(xì)化、固化自身的采購(gòu)需求。

對(duì)于寡頭壟斷這類只有少數(shù)幾家壟斷性企業(yè)占據(jù)市場(chǎng)的特殊情況，雖然寡頭廠商之間存在競(jìng)爭(zhēng)，但由于寡頭廠商與采購(gòu)人之間囚徒困境的存在，廠商之間容易選擇不完全理性的行為形成合謀，繼續(xù)維持壟斷高價(jià)瓜分市場(chǎng)。此時(shí)采購(gòu)人會(huì)面臨被迫接受高定價(jià)或低質(zhì)產(chǎn)品、服務(wù)的現(xiàn)象。為了避免這種情況的發(fā)生，采購(gòu)人可以采用競(jìng)爭(zhēng)性磋商的方式，從而與寡頭廠商分別談判磋商，各個(gè)擊破，瓦解其同盟關(guān)系。在設(shè)置資格條件時(shí)切忌抬高“門檻”或“量身定做”，要使有限的幾個(gè)供應(yīng)商都能夠參與到競(jìng)爭(zhēng)中來(lái)，通過(guò)有效競(jìng)爭(zhēng)使采購(gòu)人技術(shù)和經(jīng)濟(jì)等方面的需求得到最大限度的滿足。

在完全壟斷市場(chǎng)上，由于只存在一個(gè)壟斷廠商，貨物、工程或服務(wù)只能由特定的供應(yīng)商制造或者提供，不存在其他的替代情況，因此通常采用單一來(lái)源采購(gòu)的方式。對(duì)于基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)項(xiàng)目的采購(gòu)，長(zhǎng)期以來(lái)主要由政府財(cái)政支持進(jìn)行建設(shè)，并由國(guó)有企業(yè)壟斷經(jīng)營(yíng)。但隨著基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的擴(kuò)張，僅靠政府財(cái)政不足以維持基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的大量資金需求，因此出現(xiàn)了政府與社會(huì)資本合作的PPP模式。

二、采購(gòu)人與供應(yīng)商的關(guān)系以及信息交換

古典經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為交易不僅是簡(jiǎn)單的，而且是完美的，市場(chǎng)通過(guò)供給和需求自動(dòng)形成均衡價(jià)格。上述假設(shè)經(jīng)實(shí)踐檢驗(yàn)被發(fā)現(xiàn)是過(guò)于理想化的。新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)發(fā)現(xiàn)并重視交易成本等因素，發(fā)現(xiàn)在交易過(guò)程中信息是一種有價(jià)值的資源，在采購(gòu)活動(dòng)中發(fā)揮著舉足輕重的作用。

本文分析兩類與采購(gòu)相關(guān)的信息：與采購(gòu)標(biāo)的有關(guān)的以技術(shù)特性為主的信息以及與供應(yīng)商的資質(zhì)、能力、業(yè)績(jī)等有關(guān)的以商務(wù)特性為主的信息。

在技術(shù)特性相關(guān)信息方面，在競(jìng)爭(zhēng)度較高的市場(chǎng)上，存在很多產(chǎn)品或服務(wù)能夠滿足采購(gòu)人的采購(gòu)需求，且它們的同質(zhì)化程度較高、可替代性較強(qiáng)。此時(shí)采購(gòu)人對(duì)市場(chǎng)中某一特定供應(yīng)商的依賴性小。采購(gòu)人采購(gòu)符合需求標(biāo)的的搜尋成本較低，因此采購(gòu)人與供應(yīng)商的關(guān)系并不緊密。當(dāng)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)度較低時(shí)，特別是存在寡頭壟斷廠商時(shí)，采購(gòu)人的需求可能與供應(yīng)商現(xiàn)有的技術(shù)特性不重合，因此采購(gòu)人與供應(yīng)商之間可能需要通過(guò)磋商談判的形式明確采購(gòu)對(duì)象的具體內(nèi)容。這一過(guò)程需要雙方的頻繁聯(lián)系、交流及相互適應(yīng)并妥協(xié)，較為容易地在無(wú)形中建立優(yōu)先型或伙伴型關(guān)系。

在商務(wù)特性相關(guān)信息方面，當(dāng)采購(gòu)市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)度高時(shí)，與采購(gòu)標(biāo)的相關(guān)的信息透明度較高。任何一方提供不實(shí)或不完全信息都可能承擔(dān)較為嚴(yán)重的后果，因此買賣雙方更愿意相信對(duì)方提供的信息，更能夠較為充分地交換市場(chǎng)上的信息。采購(gòu)人可以花費(fèi)較少的搜尋及決策成本確定與自身采購(gòu)需求相匹配的供應(yīng)商。當(dāng)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)度較低時(shí)，供應(yīng)商傾向于利用壟斷地位向采購(gòu)人提供不完全信息乃至錯(cuò)誤信息，以達(dá)到獲得高額利潤(rùn)的目的。面對(duì)賣方壟斷市場(chǎng)的采購(gòu)人，要么通過(guò)更高的成本證實(shí)賣方提供信息的真實(shí)性，要么直接信任賣方并承擔(dān)相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)。無(wú)論如何，都會(huì)導(dǎo)致交易成本上升。（未完待續(xù)）

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